ФКЦБ России обратилась к СРО с предложением провести проверки собственных членов на предмет соответствия их деятельности имеющимся стандартам внутреннего учета и внутреннего контроля

23 января 2003 г. в Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (ФКЦБ России) состоялось заседание Совета саморегулируемых организаций (СРО). На заседании присутствовали сотрудники ФКЦБ России и представители Национальной ассоциации участников фондового рынка, Национальной фондовой ассоциации, Профессиональной ассоциации депозитариев, регистраторов и трансфер-агентов и Национальной лиги управляющих. Как сообщил СКРИН пресс-центр ФКЦБ России, в ходе встречи были одобрены изменения в состав Совета СРО, которые произошли в связи с изменениями в руководящем составе СРО, перераспределении обязанностей между членами ФКЦБ России, а также в связи с выдачей разрешения Национальной лиге управляющих на осуществление деятельности в качестве СРО. ФКЦБ России примет распоряжение по новому составу Совета, учитывающее произошедшие изменения.
Участники заседания обсудили также вопросы, касающиеся системы внутреннего учета и внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг. В ходе Совета сотрудники ФКЦБ России отметили, что в последние время документы, предоставляющиеся в комиссию на лицензирование, очень часто не соответствуют требованиям по внутреннему учету и контролю. Среди наиболее часто встречающихся несоответствий: отсутствие мер по предотвращению манипулирования ценами на рынке ценных бумаг и процедур, препятствующих несанкционированному доступу к служебной информации; отсутствие отчетности перед клиентом; отсутствие некоторых счетов внутреннего учета денежных средств и ценных бумаг, фьючерсных контрактов и опционов; отсутствие некоторых регистров внутреннего учета. Несоблюдение профучастниками стандартов внутреннего учета и внутреннего контроля увеличивает риски, связанные с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, и может привести к нарушению прав и законных интересов инвесторов. В связи с этим ФКЦБ России обратилась к СРО с предложением провести проверки профучастников - членов этих организаций на предмет соответствия их деятельности имеющимся стандартам внутреннего учета и внутреннего контроля. Представители СРО согласились, что правильно организованные системы внутреннего учета и контроля профучастников значительно снижают риски инвесторов на рынке ценных бумаг. В ходе встречи представители СРО и ФКЦБ России обсуждали порядок проведения этих мероприятий. Помимо этого, участники заседания обсуждали вопросы взаимодействия самих СРО в области контроля за соблюдением требований по внутреннему учету и контролю профучастниками, являющимися членами нескольких СРО.