ФКЦБ возобновила лицензии ЗАО "Алор-Инвест" на депозитарную деятельность и управление ценными бумагами, приостановила лицензии ЗАО на брокерскую и дилерскую деятельность - официально /дополненная версия/
МОСКВА, 12 марта. /ПРАЙМ-ТАСС/. Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг России /ФКЦБ/ на заседании 12 марта приняла решения возобновить действие лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных ЗАО "Алор-Инвест".
Как сообщил ПРАЙМ-ТАСС пресс-секретарь ФКЦБ Илья Разбаш, действие лицензий возобновлено в связи с устранением ранее допущенных нарушений по внутреннему контролю.
Вместе с тем, как сообщил в среду пресс-центр ФКЦБ, на заседании приняты решения приостановить действие лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг ЗАО "Алор-Инвест" на осуществление брокерской и дилерской деятельности - в связи с нарушением лицензионных требований ФКЦБ.
Как пояснил И.Разбаш, по результатам проведенной внеплановой проверки ФКЦБ выявила заключение "Алор-Инвестом" сделок с фьючерсами на акции РАО "ЕЭС России" (EESR) , которые продавались фактически самому себе. Эти действия были интерпретированы ФКЦБ как манипулирование ценами на рынке, в связи с чем принято решение приостановить действие лицензии "Алор-Инвеста" на осуществление брокерской и дилерской деятельности сроком на один месяц.
Как сообщалось ранее, ФКЦБ приостановила 19 февраля 2003 г сроком на 3 недели лицензии компании на управление ценными бумагами, депозитарную, брокерскую и дилерскую деятельность "за нарушения требований законодательства в области рынка ценных бумаг". Основанием для приостановки действия лицензий стало нарушение требований о внутреннем контроле. "Документы "Алор-Инвест" не предусматривают мер по предотвращению манипулирования ценами на рынке ценных бумаг, а также процедур, препятствующих несанкционированному доступу к служебной информации и ее неправомерному использованию", - заявлял пресс-секретарь ФКЦБ Илья Разбаш.
ФКЦБ провела внеплановую проверку в "Алор-Инвест", в ходе которой выяснилось, что компания совершала в секции срочного рынка ММВБ взаимные сделки купли-продажи фьючерсных контрактов на акции РАО "ЕЭС". То есть "Алор-Инвест" вместе с одними и теми же контрагентами заключали фьючерсные сделки примерно на один и тот же объем, только в одних случаях "Алор-Инвест" выступал как покупатель, а в других – как продавец. "Эти сделки не имели очевидного экономического смысла, поэтому их можно отнести к факту манипулирования", - отметил И.Разбаш.
ЗАО "Алор-Инвест" зарегистрировано 21 сентября 1993 г Московской регистрационной палатой. Уставный капитал - 29,42 млн руб. Лицензия профучастника рынка ценных бумаг от 27 апреля 1998 г на осуществление дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, а также на осуществление брокерской деятельности на рынке ценных бумаг, включая операции с физлицами, выдана ФКЦБ до 26 августа 2003 г. Лицензия профучастника рынка ценных бумаг N 177-03108-001000 от 21 декабря 2000 г на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, выдана ФКЦБ до 26 августа 2003 г. Лицензия профучастника от 11 июля 2001 г на осуществление депозитарной деятельности, выдана ФКЦБ до 11 июля 2004 г.
