ОБЗОР КОНЦЕПЦИЙ СОЗДАНИЯ САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ АРБИТРАЖНЫХ УПРАВЛЯЮЩИХ

Рабочая группа по подготовке Общероссийской дискуссии по концептуальным вопросам создания СРО

Вступивший в силу 3 декабря 2002 г. Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве)" предусматривает образование новых участников правоотношений в сфере банкротства - саморегулируемых организаций арбитражных управляющих (СРО), целями деятельности которых является регулирование и обеспечение деятельности арбитражных управляющих. Образование СРО обеспечивает частичную замену государственного регулирования и контроля в сфере арбитражного управления на общественный, снижая степень государственного вмешательства в гражданские правоотношения. В то же время отсутствие в России устоявшихся традиций саморегулирования вызывает дискуссию в обществе относительно основных принципов создания и деятельности СРО. В настоящем обзоре, подготовленном Рабочей группой по подготовке Общероссийской дискуссии по концептуальным вопросам создания СРО (проведенной 19.12.02), представлены различные подходы и мнения по наиболее значимым вопросам создания и деятельности СРО, содержащиеся в представленных арбитражными управляющими и их инициативными группами концепциях создания СРО, а также высказанные в Интернет-дискуссии, посвященной обсуждению этих вопросов.

При подготовке настоящего обзора использованы следующие источники:

1. "Краткий анализ правовых норм и возможных способов формирования саморегулируемых организаций арбитражных управляющих". А. Юхнин -руководитель программ правового обеспечения НП "Российское сообщество независимых экспертов и антикризисных управляющих".

2. "Саморегулируемая организация арбитражных управляющих при Российском сообществе независимых экспертов и антикризисных управляющих. Детальное описание концепции формирования" (далее - РСНЭ).

3. "Концепция создания саморегулируемой организации профессиональных арбитражных управляющих". Российская гильдия профессиональных арбитражных управляющих (далее - РГПАУ).

4. "Концептуальные вопросы создания саморегулируемой организации арбитражных управляющих". Научно-практический центр Комплексных проблем антикризисного управления совместно с Российским союзом промышленников и предпринимателей (далее - НПЦ КПАУ совместно с РСПП).

5. "Ответы ЗАО "Консультационно-аналитический центр "Российский стандарт" на вопросы Интернет-дискуссии" (далее - "Российский стандарт").

6. "Вопросы, имеющие основополагающее значение при создании СРО". НП "СК МГПАУ "Содружество".

7. "Принципы создания и деятельности саморегулируемой организации". Межрегиональный Центр Экспертов и Профессиональных Управляющих.

8. "Создание саморегулируемой организации арбитражных управляющих как средство защиты интересов федерального государства в регионах". А. С. Уманский, Е.Г. Медведев.

9. "Концепция формирования саморегулируемой организации арбитражных управляющих" ("Стабильность-97", г. Саратов).

10. Мнения участников Интернет-дискуссии: С. Демиденко, О. Дубова, П. Дубоноса, П. Копытова, Е. Кудзелько, Е. Сытина, Г. Устинова.

1. Общие вопросы деятельности СРО

1.1. Организационно-правовая форма СРО как юридического лица

А. Юхнин.

Из определенных Федеральным законом "О некоммерческих организациях" организационно-правовых форм некоммерческих организаций СРО не может быть создана в форме религиозного объединения, фонда, государственной корпорации, учреждения, автономной некоммерческой организации, объединения юридических лиц. Следовательно, СРО может существовать исключительно в форме некоммерческого партнерства или, что несколько сомнительно, в форме общественной организации (объединения). Судя по имеющимся в Законе нормам о правах участника СРО, моделью СРО как раз являлось некоммерческое партнерство.

РСНЭ.

После регистрации некоммерческого партнерства будет осуществляться формирование состава участников СРО. После того как некоммерческое партнерство будет соответствовать требованиям Закона о банкротстве к саморегулируемым организациям арбитражных управляющих, документы на регистрацию НП в качестве СРО.

РГПАУ.Организационно-правовая форма СРО - некоммерческое партнерство.

НПЦ КПАУ совместно с РСПП.

Статьей 2 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" предусмотрено, что СРО может быть образовано гражданами Российской Федерации в форме некоммерческой организации, основанной на членстве. Согласно Федеральному закону "О некоммерческих организациях" к таким организациям относятся общественная организация, некоммерческое партнерство и потребительский кооператив. В то же время законодательством Российской Федерации установлены цели деятельности для указанных некоммерческих организаций. Анализ этих целей и сопоставление их с целями деятельности СРО показывают, что СРО может быть образовано только в форме некоммерческого партнерства.

"Стабильность-97".

В соответствии с законодательством СРО может быть зарегистрирована в форме некоммерческого партнерства либо в форме общественной организации (объединения).

1.2. Территория, на которой СРО должна осуществлять свою деятельность (на всей территории Российской Федерации, на территории нескольких субъектов Российской Федерации, одного субъекта Российской Федерации)

А. Юхнин.

Формирование СРО может происходить из арбитражных управляющих, постоянно или преимущественно проживающих на территории одного субъекта РФ, нескольких субъектов РФ и на территории всей РФ.

Полагаем, что большинство СРО будут сформированы на территории нескольких субъектов РФ, поскольку уже сейчас во многих субъектах РФ существуют группы арбитражных управляющих численностью от 10 до 50 человек, достаточно давно работающих друг с другом. Численности каждой из таких групп недостаточно для формирования СРО, однако объективно существуют тенденции к объединению таких групп из нескольких рядом расположенных субъектов РФ. Подобные СРО, скорее всего, будут пользоваться поддержкой региональных властей, поскольку региональные власти будут иметь возможность серьезным образом влиять на такие СРО, в отличие от практически полной невозможности влияния на общефедеральные СРО. Достоинства:

- достаточная степень взаимодействия управляющих;

- возможность установления достаточно жесткого контроля за управляющими;

- невысокие затраты на осуществление контрольных функций;

- минимальные затраты управляющих на арбитражное управление. Недостатки:

- высокая зависимость от региональных властей;

- высокие затраты при выходе на рынок услуг по арбитражному управлению в других регионах;

- высокие риски при конфликте с региональными властями или при сотрудничестве с региональными властями в ущерб интересам кредиторов.

В среднесрочной и долгосрочной перспективе СРО на территории одного субъекта РФ из арбитражных управляющих, постоянно или преимущественно проживающих на территории одного субъекта РФ, будут достаточно редки, поскольку количество "интересных" дел о банкротстве на территории каждого из субъектов РФ невелико. Такая СРО не сможет обеспечить доступ всем или значительному числу своих членов к процедурам банкротства, что приведет к росту издержек СРО в расчете на одного назначенного арбитражного управляющего - участника такой СРО. В силу этого формирование "односубъектного" СРО возможно исключительно в крупнейших деловых центрах страны. Достоинства:

- максимальная степень взаимодействия управляющих;

- возможность установления достаточно жесткого контроля за управляющими;

- минимальные затраты на осуществление контрольных функций;

- минимальные затраты управляющих на арбитражное управление. Недостатки:

- крайне высокая зависимость от региональных властей;

- высокие затраты при выходе на рынок услуг по арбитражному управлению в других регионах;

- максимально высокие риски при конфликте с региональными властями или при сотрудничестве с региональными властями в ущерб интересам кредиторов.

Общефедеральных СРО также будет немного, поскольку в такие СРО будут объединяться либо небольшие группы управляющих, численностью до 5 человек, либо управляющие-"одиночки".Формирование из больших групп приведет либо к существенному возрастанию рисков и снижению управляемости в силу превышения оптимальной численности СРО, либо к сужению деятельности СРО в несколько регионов. Потенциально для создания общефедеральной СРО необходима известная личность, доверие к которой или известность которой будут определяющими факторами для вступления управляющего в такую СРО.

Достоинства:

- низкая зависимость от региональных властей;

- высокий охват региональных рынков;

- высокая степень возможности защиты прав и законных интересов участников СРО;

- возможность обеспечения достаточной степени независимости управляющего от должника и его кредиторов.

Недостатки:

- невысокая степень взаимодействия управляющих;

- сложность установления достаточного контроля за управляющими;

- высокие затраты на осуществление контрольных функций;

- высокие издержки на арбитражное управление.

Безусловно, даже общефедеральная СРО не будет иметь участников на территории всех субъектов РФ, однако построение в перспективе СРО, при которой хотя бы один управляющий проживает на территории соседнего субъекта РФ и тем самым снижает издержки на арбитражное управление, возможно.

НПЦ КПАУ совместно с РСПП.

СРО должна иметь межрегиональный или всероссийский статус и объединить арбитражных управляющих, осуществляющих деятельность на всей территории Российской Федерации. Наличие всероссийского статуса СРО с центральным аппаратом в Москве позволяет СРО эффективно участвовать в совершенствовании законодательства о банкротстве, защищать интересы своих членов в федеральных органах исполнительной власти, а также минимизировать возможности деструктивного влияния на ее деятельность со стороны региональных органов власти и различных финансово-промышленных групп.

Межрегиональный Центр Экспертов и Профессиональных Управляющих,

Предлагаемая СРО с децентрализованной системой управления и финансовой ответственностью создается с целью системного объединения лидирующих арбитражных управляющих, действующих в различных субъектах Российской Федерации.

"Стабильность~9 7".

По территориальному признаку можно выделить следующие способы формирования

СРО: а) общефедеральные СРО; б) межрегиональные СРО; в) односубъектные СРО.

В настоящий момент, по нашему мнению, на территории субъектов федерации осуществляют свою деятельность порядка 20 - 50 арбитражных управляющих, имеющих высокую квалификацию, опыт и обладающих финансовыми ресурсами, позволяющими выполнить все требования Закона и СРО по уплате вступительных взносов, взносов в компенсационный фонд, а также страховых взносов по страхованию ответственности. Таким образом, численность опытных арбитражных управляющих в большинстве случаев недостаточна для формирования жизнеспособной односубъектной СРО.

Общефедеральные СРО могут состоять из небольших групп арбитражных управляющих в регионах либо концентрироваться в определенных регионах. Такая структура, по нашему мнению, будет сложна в управлении, что может привести к увеличению рисков СРО.

Оптимальными с точки зрения управляемости и эффективности функционирования являются межрегиональные СРО, объединяющие арбитражных управляющих из 4-6 соседствующих субъектов РФ по 20-30 членов из каждого региона, что позволит проводить достаточно полный контроль за деятельностью управляющих, а также снизить расходы на само управление.

РГПАУ.

Идея создания в регионе самостоятельной СРО численностью 100 арбитражных управляющих и более несостоятельна по причине невозможности адекватно обеспечить их объемами работ.

А. С. Уманский Е.Г. Медведев.

Поскольку арбитражный управляющий вправе быть членом только одной СРО, а имущественный ценз отсеет многих аккредитованных в суде управляющих, ожидается создание не более трех саморегулируемых организаций на весь Уральский ФО. Таким образом, в Челябинской области будет только подразделение одной из саморегулируемых организаций, созданных в Уральском ФО.

Предполагается, что СРО объединит арбитражных управляющих двух-трех областей Уральского ФО, в челябинское областное подразделение вступит не более 40 арбитражных управляющих.

Г. Устинов.

Привязка СРО к регионам приведет к сильной зависимости от местных властей, и тогда арбитражный управляющий не сможет быть защитником общих интересов. Нужно федеральное значение СРО.

1.3. Обособленные территориальные подразделения (филиалы) СРО, схема их размещения и соподчинения

РГПАУ.

СРО имеет центральный аппарат в Москве, филиалы в федеральных округах и представительства в регионах России. Наличие центральных органов управления в Москве облегчает арбитражным управляющим, работающим в регионах, решение политико-экономических вопросов, особенно на крупных и социально значимых предприятиях. Поэтому такая вертикальная схема построения СРО кажется наиболее эффективной. Кроме того. Центр, по сравнению с регионом, имеет намного больше возможностей реализовать положение Закона об обжаловании в судебном порядке действий органов власти, нарушающих права членов СРО.

Представительство должно быть компактным: 10-30 человек. Это то количество арбитражных управляющих, которое при относительно равном уровне загрузки внутри группы способно решать макроэкономические задачи путем применения механизма банкротства на уровне региона. Мобильность представительства подразумевает готовность его членов работать не только в своем регионе.

Взаимозависимость членов представительства означает, в частности:

а) финансовую субсидиарную ответственность членов регионального представительства при наступлении страхового случая по вине члена представительства;

б) финансовую независимость региональных представительств друг от друга, основанную на межрегиональных соглашениях между представительствами.

Образование межрегиональной СРО требует создания ее территориальных подразделений. СРО будет иметь филиалы во всех федеральных округах. По мере необходимости в основных промышленных субъектах Российской Федерации будут открываться представительства.

НПЦ КПАУ совместно с РСПП.Создаваемая СРО под эгидой РСПП будет иметь четко выстроенную организационную структуру и систему управления. Территориальные подразделения организации будут объединять всех арбитражных управляющих - членов организации, почетных и ассоциированных участников организации, а также иных заинтересованных лиц, действующих на территории соответствующего федерального округа или промышленного региона.

Основные функции создаваемой организации, в том числе конкурсный отбор арбитражных управляющих при приеме в члены организации, подбор кандидатур арбитражных управляющих для назначения на предприятия,

контроль за их профессиональной деятельностью и защита их интересов в судах и иных государственных органах, будут осуществляться территориальными структурами саморегулируемой организации во взаимодействии с территориальными отделениями РСПП и с учетом мнения иных заинтересованных лиц.

Межрегиональный Центр Экспертов и Профессиональных Управляющих.

Основой СРО являются ее первичные организации в регионах, которые формируются по территориальному признаку либо "вокруг лидера" и объединяют лидирующих арбитражных управляющих в каждом конкретном регионе. Именно первичные организации на местах непосредственно и постоянно ведут всю работу с арбитражными управляющими - членами этих организаций. Форма деятельности первичной организации в регионе - филиал Организации.

Из представителей региональных собраний путем выборов формируются Окружные Советы. Главная функция Окружного Совета -обеспечение финансовой устойчивости Организации в соответствующем округе.

Именно Окружным Советом обеспечивается функционирование системы мониторинга, надзора и контроля за исполнением арбитражными управляющими своих функций.

"Стабильность-97".

В условиях, когда на территории каждого региона существуют собственные условия, сложились традиции и специфика функционирования рынка банкротства, в рамках межрегиональной СРО необходимо создание филиальной структуры, координируемой специально созданным для этих целей исполнительным органом СРО в головном филиале.

В каждом регионе создаются филиалы либо представительства межрегиональной СРО (представительства создаются при количестве членов СРО не менее 3 человек и не более 10 человек), осуществляющие свою деятельность на принципах полного самофинансирования, наделенные в достаточной степени самостоятельностью и имеющие собственный обслуживающий аппарат, орган по контролю.

В головном филиале межрегиональной СРО, находящемся по месту регистрации СРО, необходимо предусмотреть помимо равной с филиалами структуры аппарата также создание исполнительной дирекции СРО, осуществляющей координацию работы филиалов, обработку и анализ предоставляемой отчетной информации о деятельности филиалов.

Работа отделений на принципах полного самофинансирования предусматривает направление денежных средств, получаемых филиалами в ходе осуществления собственной деятельности, на финансирование собственных нужд. Однако финансовый план (бюджет) филиала подлежит обязательному утверждению советом директоров СРО.

А. С. Уманский, Е.Г. Медведев.

Через год после принятия нового Федерального закона придет время поставить целью создание челябинского областного подразделения СРО, создаваемой в Уральском федеральном округе, не менее чем из 40 арбитражных управляющих.

Г. Устинов.

Нужно федеральное значение СРО, представленной какими-то небольшими структурами по федеральным округам и минимальным представительством в регионе.

Е. Сытин,

Филиалов быть не должно, так как это ведет к увеличению издержек, снижению прозрачности процедуры, усилению рисков наступления страховых случаев. Управляющий должен взаимодействовать напрямую с аппаратом СРО. Можно согласиться с наличием представителя-координатора на территории.

1.4. Наличие специализации в деятельности СРО (определенная отрасль промышленности, сельское хозяйство и т.д.)

РГПАУ.

Многофункциональность представительства подразумевает, что его необходимо формировать из специалистов разного профиля, способных выполнять задачи в разных отраслях экономики.

НПЦ КПАУ совместно с РСПП.

Наличие специализации в деятельности СРО не планируется. Со временем в СРО могут быть выделены группы арбитражных управляющих, специализирующиеся на арбитражном управлении в определенной отрасли.

Г, Устинов,

Отраслевой специализации не нужно. Все равно каждое предприятие уникально и ситуация тоже. Обобщенный опыт нужно иметь в составе СРО. Отраслевой подход можно сохранить при назначении арбитражных управляющих, и то с оговорками.

1.5. Степень влияния СРО на деятельность арбитражного управляющего - члена СРО (обязательность для арбитражного управляющего указаний СРО относительно его работы при проведении конкретной процедуры банкротства)

А. Юхнин.

Способы формирования СРО можно разделить по признакам управляемости. Под признаком управляемости СРО мы понимаем характер отношений между СРО и назначенным арбитражным управляющим, а именно - являются ли указания СРО обязательными для назначенных арбитражных управляющих.

Вариант 1. При данном варианте указания СРО не могут носить для управляющего обязательного характера. Очевидно, что неисполнение указаний СРО само по себе также не может являться основанием для привлечения управляющего к какой-либо ответственности. Меры ответственности в таком случае могут применяться к управляющему только в случае, если в его действиях обнаружены признаки незаконных действий, которые повлекли ущерб для должника или его кредиторов. Достоинства:

- высокая степень самостоятельности управляющих;

- ответственность управляющего за свои действия. Недостатки:

- сложность в осуществлении контрольных функций;

- высокие риски ответственности СРО (обращения взыскания на компенсационный фонд СРО).

Вариант 2. При данном варианте указания СРО носят обязательный для управляющего характер. Представляется, что роль управляющего в крайнем варианте такой концепции адекватна роли подставного лица. Скорее всего, при выборе данной концепции необходимо определиться с кругом вопросов или с основаниями, при которых СРО вправе выдавать управляющему обязательные предписания. При данном варианте неисполнение предписаний может являться основанием для применения к управляющему мер ответственности внутри СРО. Достоинства:

- меньшие риски по сравнению с иными вариантами;

- сравнительно более простая организация контроля. Недостатки:

- зависимость управляющего от органов управления СРО;

- возможность возложения на управляющего ответственности за решения, принятые СРО;

- сравнительно большие издержки на содержание аппарата СРО.

Вариант 3. Скорее всего, данный вариант не является самостоятельным, поскольку представляет собой производную от варианта 2. В данном варианте СРО вправе давать как обязательные для исполнения управляющим предписания, так и рекомендации. Очевидно, при принятии данной концепции во внутренних документах СРО должны быть четко определены случаи, когда предписания СРО являются обязательными.

Достоинства и недостатки данной модели зависят от того, к какой модели тяготеет данный вариант. Однако один из недостатков -сложность в формализации разграничения оснований для вынесения предписания или рекомендации.

Общим для второго и третьего вариантов является необходимость разграничения ответственности управляющего и СРО за действия, совершенные управляющим при выполнении обязательных указаний СРО, т.е. обращение взыскания на имущество управляющего должно происходить только после выплаты страховых сумм, выплаты из компенсационного фонда и обращения взыскания на имущество СРО, если ущерб причинен исполнением указания, данного СРО.

РСНЭ.

Оптимальным для формирования СРО при РСНЭ в течение ближайшего периода является вариант, основанный на так называемой "смешанной" или "гибкой модели". Такое утверждение основано на следующем:

1) "жесткая" модель СРО требует наличия в ней значительного количества высококвалифицированных специалистов в области банкротства. Однако количество готовых специалистов, необходимого для такой работы уровня недостаточно, а для их подготовки требуется время (по нашим оценкам - от 6 месяцев до 1, 5 лет);

2) "жесткая" модель СРО в течение одного года с момента вступления в силу новой редакции Закона о банкротстве будет нести существенные издержки из-за необходимости подготовки специалистов, разработки большого количества документов и др., которые в силу заложенных в данной модели механизмов должны покрываться за счет имущества должников, для проведения процедур банкротства которых назначены управляющие - члены СРО.

Вместе с тем порядок назначения управляющих в течение переходного периода позволяет назначать управляющих в обход СРО, в том числе и потому, что управляющие - члены СРО будут просить большее вознаграждение вследствие возросших издержек, в том числе на содержание аппарата СРО;

3) "мягкая" модель СРО не может быть применена из-за повышенных рисков;

4) "смешанная" модель позволит достаточно гибко обходить обозначенные выше препятствия и даст возможность подготовить в течение переходного периода специалистов для сопровождения процедур банкротства, проверить профессиональный уровень управляющих - членов СРО, а также их партнеров для последующего сотрудничества.

Кроме того, издержки при принятии данной модели будут ниже, чем при "жесткой" модели СРО, а риски утраты доброго имени ниже, чем при "мягкой" модели СРО.

СРО вправе направлять управляющим обязательные для исполнения предписания (совершить какие-либо действия, воздержаться от совершения каких-либо действий). Такие предписания могут быть выданы, если имеются основания полагать, что совершение либо несовершение управляющим каких-либо действий может привести к убыткам для должников или их кредиторов.

Обязательные предписания направляются управляющему по совместному решению Президента СРО и Председателя Совета СРО. При недостижении согласия по требованию любого из указанных лиц вопрос может быть вынесен на рассмотрение Совета Партнерства.

НПЦ КПАУ совместно с РСПП.

Степень влияния СРО на деятельность арбитражного управляющего должна рассматриваться во взаимосвязи с мерой ответственности СРО за результаты проведения управляющим -ее членом конкретных процедур банкротства. С нашей точки зрения, возможны две модели. Первая - наличие у организации возможности дать обязательные для исполнения указания в сочетании с ее полной имущественной ответственностью за результаты деятельности арбитражного управляющего. Такая модель более характерна для антикризисных управляющих компаний.

Вторая модель - отсутствие обязательных для исполнения указаний в сочетании с дополнительной имущественной ответственностью организации за результаты работы своего члена. При этом СРО может выдавать предписания об устранении арбитражным управляющим допущенных им нарушений законодательства, принятых в СРО правил, стандартов деятельности и этических норм или воздержаться от действий, влекущих такие нарушения. Неисполнение указанного предписания может являться основанием для привлечения виновного лица к дисциплинарной ответственности, в том числе в форме исключения из членов СРО.

НП "С К МГПАУ "Содружество",

Решение органа управления СРО об устранении недостатков в работе, адресованное арбитражному управляющему, обязательно для исполнения. В случае неисполнения арбитражным управляющим решения СРО может быть принято решение об исключении его из членов СРО и направлено ходатайство в арбитражный суд. В случае установления судом этих нарушений в работе арбитражного управляющего ответственность СРО исключена.

"Стабильность-97",

Президент СРО имеет право направления члену СРО обязательного для исполнения предписания.

А. С. Уманский, Е.Г. Медведев,

Объединить управляющих вполне реально вокруг страховой компании. И если цель страховой компании заключается не в максимальной прибыли, а в управлении новыми банкротствами, то контроль за процедурами банкротств в регионе вполне может осуществлять руководитель (владелец) страховой компании.

Г. Устинов.

Обязательность выполнения решения СРО приведет к размыванию ответственности арбитражного управляющего. Должны быть рекомендации, невыполнение которых, при печальных последствиях, должно учитываться при последующих назначениях АУ.

Е. Кудзелько.

Решение органа управления СРО об устранении недостатков в работе арбитражного управляющего является обязательным, и об этом необходимо ввести соответствующие положения в правила профессиональной деловой этики; при правильном составлении условий договора ответственность СРО должна наступать в момент выявления СРО факта причинения убытков, вызванных недостатками в работе, так как этот момент в идеале должен совпадать с моментом указания СРО арбитражному управляющему на выявленные недостатки, но в случаях, когда СРО по тем или иным причинам таких указаний не давала, то ответственность СРО может наступить в момент установления судом этих нарушений в работе арбитражного управляющего.

1.6. Порядок определения численности и трудозатраты аппарата СРО, круг полномочий аппарата, а также объем и содержание должностных обязанностей и уровень квалификации его работников

РСНЭ.

В ближайшем будущем количество специалистов аппарата СРО вряд ли превысит 10 человек. При этом необходимо отвлекать как минимум половину из них для осуществления контрольно-надзорных функций СРО.

Из Закона о банкротстве недостаточно ясен статус подразделения по контролю деятельности членов СРО (назовем его контрольной комиссией). Далее мы исходим из следующего:

а) в состав контрольной комиссии могут входить исключительно штатные сотрудники СРО;

б) контрольная комиссия не имеет права выносить обязательные для остальных участников решения.

Полагаем, что данное подразделение должно заниматься исключительно контрольными функциями и связанными с ними. Акты контрольной комиссии (за исключением требований о предоставлении документов и иных им подобных) рассматриваются органом по рассмотрению дел о наложении на членов СРО мер ответственности, которые вправе на основе таких актов принимать решения о наложении мер ответственности на членов СРО.

Персональный состав контрольной комиссии определяется Советом Партнерства. Президент Партнерства заключает с сотрудниками данного подразделения трудовые контракты в соответствии с условиями, одобренными Советом Партнерства. Возможно установление прямого запрета на осуществление сотрудниками контрольной комиссии иной деятельности в рамках СРО. На контрольную комиссию также предлагается возложить функции входного контроля (анализ документов кандидата на вступление в СРО).

НПЦ КПАУ совместно с РСПП.

Приблизительная численность работников центрального аппарата СРО (с учетом осуществления им функций филиала СРО по Центральному федеральному округу) составит 20 человек:

1) президент СРО;

2) вице-президенты, возглавляющие соответственно комиссию по отбору арбитражных управляющих и дисциплинарный комитет;

3) главный бухгалтер;

4) руководители структурных подразделений по правовым и методическим вопросам, по подготовке, стажировке и контролю деятельности арбитражных управляющих, по административным вопросам;

5) специалисты - юристы и экономисты (финансовые аналитики);

6) специалисты по информатике;

7) специалисты по взаимодействию с территориями;

8) специалисты по взаимодействию с государственными органами.

Численность работников филиала, обеспечивающих выполнение функций СРО в федеральном округе, составит 10 человек.

Вышеназванная численность аппарата СРО рассчитана исходя из 350 членов СРО и может колебаться в зависимости от уменьшения или увеличения этой цифры.Аппарат СРО подчиняется президенту, а также вице-президентам в пределах их полномочий, установленных внутренними документами СРО. Структура и штатное расписание аппарата СРО утверждается президентом.

В аппарате СРО создается структурное подразделение, осуществляющее контроль деятельности арбитражных управляющих.

По решению общего собрания членов в СРО могут быть образованы контрольно-ревизионный орган и орган по рассмотрению споров между членами (участниками) СРО и (или) членами (участниками) СРО и СРО.

НП "СК МГПАУ "Содружество", С учетом тех функций СРО, которые предусматривает Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве)", численность аппарата СРО должна составлять от 15 до 20 человек.

Для обеспечения квалифицированной проверки деятельности арбитражных управляющих в составе СРО должны быть специалисты по квалификации, приближающейся к квалификации арбитражного судьи. Проверка должна производиться коллегиально в составе минимум 2 человек. На проверку необходимо затратить 2 дня (включая время на проезд).

Таким образом, чтобы обеспечить проверку каждого управляющего один раз в квартал при балансе времени одной контрольной группы 66 дней (22 раб. дня/мес. х 3 мес. = 66 дней) и количестве проверяемых арбитражных управляющих (например, 100), таких групп должно быть 3 ((2х100): 66 =3). Тогда численность проверяющих должна быть не менее 6 человек.

Кроме того, необходимо осуществлять обработку данных, полученных проверяющими, принятие решения и доведение этого решения до логического конца (в случае выявления нарушений). Для выполнения этой работы нужен еще один человек. Таким образом, общая численность контрольного органа должна быть порядка 7 человек.

Рассмотрение жалоб участников процесса можно поручить также контролирующему органу, введя в его состав еще одного человека.

Представление списков арбитражных управляющих для их назначения арбитражным судом, а также взаимодействие с регулирующим органом (ведение реестра арбитражных управляющих СРО, сообщение об их исключении из членов СРО и т.д.) могут осуществлять 2 человека.

Управленцы СРО - руководитель, заместитель, бухгалтер, юрист, секретарь. Таким образом, при численности СРО 100 человек численность аппарата составляет минимум 15 человек.

РГПАУ.

Аппарат СРО обязан иметь ряд подразделений, предусмотренных Законом и выполняющих функции контроля за деятельностью своих членов в качестве арбитражных управляющих, рассмотрение дел о наложении мер ответственности, отбор кандидатов для представления в арбитражные суды, ведение архива деятельности членов СРО.

В целях дальнейшего опубликования СРО обязана представлять в регулирующий орган достаточно большой объем информации всех сторон ее деятельности. Это подразумевает создание дополнительного подразделения аппарата СРО.

Аппарат должен выполнять ряд организационных, координирующих, аналитических и лоббистских задач, отстаивать интересы СРО в региональных и центральных властных структурах. Решение этих задач потребует привлечения высокопрофессиональных экспертов и специалистов.

Межрегиональный Центр Экспертов и Профессиональных Управляющих.

Надзорный орган Организации формируется председателем Центрального Совета из числа кандидатур, представленных Окружными Советами, имеет распределенную по округам структуру и координируется руководителем надзорного органа.

При Окружном Совете действует представитель (представители) надзорного органа, который назначается председателем Центрального Совета по представлению Окружного Совета.

Общим собранием членов Организации формируется ревизионная комиссия для контроля текущей деятельности органов управления Организации, в том числе первичных организаций.

"Стабильность-97".

Формирование органа по контролю (подразделения, осуществляющего контроль деятельности своих членов в качестве арбитражных управляющих) осуществляется в каждом филиале директором филиала СРО из состава штатных сотрудников филиала СРО.

П. Копытов.

От числа членов СРО будет расти количество персонала аппарата СРО, однако не прямо пропорционально.

Постоянный коллегиальный орган -4-13 человек, (включая по совместительству орган по назначению - 3 человека, орган по наказанию - 3 человека). Ревизионный орган -1-3 человека. Исполнительный орган из 3-7 структурных подразделений численностью 8 - 30 человек. Если СРО с распределенным управлением, то можно обойтись примерно 6 работниками. Если СРО с иерархическим управлением (полное сопровождение управляющих), то число персонала дойдет до 30 человек и более.

1.7. Необходимость, своевременность и возможность образования союза СРО России с целью совершенствования методических и организационных основ, профессиональных и этических стандартов деятельности СРО и их членов, защиты (лоббирования) интересов СРО в органах власти, а также при разработке и изменении правовых актов по несостоятельности. Принципы, порядок и возможные формы образования союза СРО России

РГПАУ.

В целях создания всероссийского профессионального сообщества арбитражных управляющих считаем необходимым образование союза СРО России как союза новых для страны экономико-юридических институтов.

НПЦ КПАУ совместно с РСПП.

Отсутствие практики и слабое правовое регулирование деятельности СРО привело к диаметрально противоположному пониманию принципов деятельности и задач СРО. В этих условиях представляется актуальным создание объединения СРО, обеспечивающего обсуждение проблем и выработку основных правил функционирования СРО. На первом этапе объединение СРО может не носить характер официального формирования (например, конференция) и не требовать обязательного исполнения принятых решений.

О. Дубов.

Имеет смысл. В ассоциацию объединяются все СРО. Состав совета формируется из руководителей отдельных СРО, представительные и исполнительные органы формирует совет ассоциации. В состав совета могут привлекаться государственные и политические деятели, но не более 1/5 численного состава.

П. Копытов.

Полагаю, что СРО будут взаимно конкурировать за рынки (территории, отрасли), набор управляющих-рекрутов и лоббистов. Поэтому глобальное объединение СРО в некую ассоциацию маловероятно, а если и произойдет, то только под административным давлением, как это было с НП РГПАУ. Скорее всего, отдельные СРО, совпадающие в целях и методах деятельности будут входить в отношения, подобные картельным.

2. Членство в СРО

2.1. Оптимальная и максимально допустимая численность членов СРО

А. Юхнин.

Исходя из норм законопроекта, а также нашего понимания оптимальных рисков, затрат и управляемости, мы основываемся на оптимальном, с нашей точки зрения, параметре функционирования СРО, а именно численности членов СРО в количестве от 130 до 150 человек.

РСНЭ.

Для поддержания стабильности необходимо превышение численности членов СРО над минимально установленной Законом. Оценив риски и управляемость СРО, мы пришли к выводу, что оптимальная численность СРО составляет от 130 до 150 членов. Количество участников СРО в любом случае по этим же причинам не должно превышать 200 членов.

НПЦ КПАУ совместно с РСПП.

Оптимальная численность членов межрегиональной (всероссийской) СРО, имеющей филиалы и представительства, - 250 - 350 арбитражных управляющих.

"Российский стандарт".

Численность участников СРО должна отвечать нескольким критериям:

- управляемость;

- представительство регионов;

- потенциальная емкость рынка соответствующих услуг.

НП "СК МГПАУ "Содружество".

Оптимальная численность арбитражных управляющих - участников СРО - 50 человек (возможность зарегистрировать СРО). Это оптимальное количество, которое может быть обеспечено работой в таких регионах, как Ставропольский край.

Максимально допустимая численность арбитражных управляющих - участников СРО -100 человек. Обоснование - при таком количестве членов СРО возможно обеспечение качественного контроля и осуществление проверок деятельности арбитражных управляющих.

"Стабильность-97".

Минимальное количество членов СРО установлено в 100 человек, поэтому с учетом необходимости обеспечения судопроизводства в регионах, а также рисков выхода и исключения участников оптимальная численность СРО составляет 110-130 человек.

Е. Кудзелько.

Оптимальная численность должна обеспечить достойное представительство СРО во всех субъектах России. По всей видимости, это около 500 членов.

2.2, Выборный (по решению органа(ов) управления СРО), заявочный (соответствие определенных законом или установленных самой СРО не менее строгим критериям) или смешанный (соответствие критериям, наличие рекомендаций и решение принимающего органа) способ вступления (принятия) новых членов с СРО

РСНЭ.

Вступление в СРО осуществляется по следующей процедуре:

заявление кандидата на вступление в СРО по установленной форме с приложением следующих документов:

- копии общегражданского паспорта гражданина Российской Федерации;

- копии свидетельства о регистрации в качестве индивидуального предпринимателя;

- копии диплома о высшем образовании;

- копии документа, подтверждающего сдачу теоретического экзамена по программе обучения арбитражных управляющих; - копии трудовой книжки или иных документов, подтверждающих наличие установленного стажа руководящей работы;

- копии свидетельства или иных документов, подтверждающих прохождение стажировки в качестве помощника арбитражного управляющего;

- копии справки об отсутствии судимости;

- при наличии опыта осуществления деятельности в качестве арбитражного управляющего

-документы по проведенным процедурам;

- в среднесрочной перспективе

- рекомендации не менее чем от двух членов СРО;

- документа об оплате сбора за рассмотрение документов;

заявление кандидата и приложенные к нему документы рассматриваются Контрольной комиссией, которая выносит заключение по следующим позициям:

- соответствует ли кандидат требованиям Закона о банкротстве к арбитражным управляющим;

- соответствует ли кандидат требованиям СРО к своим членам;

- рекомендуется ли кандидат к принятию в члены СРО;

на основании заявления кандидата и положительного заключения контрольной комиссии Совет Партнерства принимает решение о включении кандидата в состав членов СРО (может и не принять такого решения по любым причинам);

кандидат в течение недели оплачивает вступительный взнос и взнос в компенсационный фонд, а также заключает договор страхования с аккредитованной страховой компанией; по представлении документов о произведенных платежах, а также страхового полиса аккредитованной страховой компании новый участник включается в реестр членов СРО.

НПЦ КПАУ совместно с РСПП.

Прием в члены СРО будет осуществляться на конкурсной основе. Конкурсный отбор будет осуществляться на основе смешанного принципа.

Конкурс проводится конкурсными комиссиями, образуемыми на территории федерального округа Российской Федерации. Персональный состав конкурсных комиссий утверждается Советом СРО по представлению директора соответствующего филиала.

Межрегиональный Центр Экспертов и Профессиональных Управляющих.

Все члены первичной организации поручаются перед Организацией за принимаемого в состав Организации члена либо признают обеспечения, предоставленные третьими лицами.

"Стабильность-97".

Прием нового члена в СРО осуществляется на основании его заявления, к которому прилагаются документы, предусмотренные Законом и уставом СРО. В течение первого месяца орган по отбору кандидатур представляет в совет директоров рекомендацию о приеме управляющего в члены СРО, по итогам рассмотрения которой принимается решение о приеме либо об отказе в приеме в состав членов СРО.

2.3. Принципы выбора арбитражных управляющих для приема в члены СРО и дополнительные (сверх установленных законом) требования, предъявляемые СРО к желающим в него вступить

РСНЭ.

Критерии отбора управляющих в состав членов СРО можно разделить на объективные и субъективные. К сожалению, в обозримом будущем при принятии кандидатов в состав членов СРО вряд ли можно будет руководствоваться исключительно объективными критериями. К этому располагают отсутствие объективной и достаточной информации о деятельности управляющих, многообразие совершаемых управляющими нарушений и сложность в их обнаружении. Однако очевидно, что при решении вопроса о возможности и допустимости принятия определенного лица в состав членов СРО прежде всего необходимо будет руководствоваться объективными критериями. Объективные критерии: а) соответствие кандидата требованиям статьи 20 Закона о банкротстве (в течение переходного периода - за исключением требований о сдаче теоретического экзамена и прохождении стажировки);

б) заявление кандидата о согласии с требованиями учредительных и внутренних документов СРО, а также о возможности оплатить вступительный взнос и взнос в компенсационный фонд СРО;

в) наличие опыта работы в качестве арбитражного управляющего при отсутствии претензий к его деятельности в этом качестве;

г) отсутствие отрицательной (негативной) информации о деятельности кандидата.

При решении вопроса о возможности и допустимости принятия определенного лица в состав членов СРО также будет проводиться собеседование, имеющее своей целью определение деловых и личностных характеристик кандидата.

Субъективные критерии не могут быть формализованы аналогично объективным критериям, однако очевидно, что у ответственных за рассмотрение заявления о вступлении в СРО лиц может сложиться предубеждение в отношении конкретного лица, что и может стать основанием к отказу в принятии данного лица в состав членов СРО.

РГПАУ.

При формировании представительства необходимо учитывать характеристики - требования, предъявляемые к его членам:

- опыт работы в качестве арбитражного управляющего (количество процедур, качество их выполнения, жалобы и т.д.);

- в каких отраслях экономики арбитражный управляющий наиболее компетентен;

- реальный стаж руководящей работы и каковы результаты этой работы. Необходимо дифференцированно подходить к этому фактору, потому что опыт руководства предприятием с количеством работников 10 и 1000 человек качественно различен;

- какую реальную сумму в случае наступления страхового случая способен выплатить каждый член представительства (при условии заключения внутри представительства договора о субсидиарной ответственности);

- общий уровень образования и эрудиции;

- насколько одинаково понимаются нормы этики и морали;

- в какой степени признаются правила, установленные нормативными документами СРО.

При формировании представительства необходимо учитывать, что в его состав желательно включить управляющих, имеющих доступ к государственной тайне. В последующем, при функционировании СРО, необходимо создать системные условия по оформлению формы допусков членов СРО и хранению секретной документации.

НПЦ КПАУ совместно с РСПП.

Конкурс проводится с целью отбора наиболее квалифицированных лиц, соответствующих установленным требованиям к членам СРО и способных по своим личностно-деловым и профессиональным качествам эффективно осуществлять деятельность в качестве арбитражного управляющего.

Советом СРО могут быть установлены критерии оценки личностно-деловых и профессиональных качеств лиц, желающих стать членами СРО.

К таким критериям могут быть, в частности, отнесены:

- наличие статуса кандидата в члены СРО;

- опыт работы в качестве арбитражного управляющего;

- опыт руководящей работы;

- наличие рекомендаций от членов или почетных участников СРО;

- прохождение в СРО стажировки в качестве помощника арбитражного управляющего;

- наличие высшего экономического или юридического образования.

Обязательным требованием к членам СРО может являться отсутствие судимости за любые преступления, в том числе не в сфере экономики, и не являющиеся преступлениями средней тяжести, тяжкими или особо тяжкими.

2.4. Возможно ли членство в СРО наряду с арбитражными управляющими иных лиц, например обеспечивающих деятельность арбитражных управляющих (оценщики, аудиторы, и т.д.)

А.Юхнин.

Пункт 2 статьи 21 Закона о банкротстве фактически запрещает вхождение в СРО в качестве членов иных лиц, кроме арбитражных управляющих, хотя из других пунктов Закона этого не вытекает.

РСНЭ.

Хотя Закон о банкротстве прямо не запрещает участия в СРО иных, кроме арбитражных управляющих, лиц, необходимо отметить, что статус СРО не может быть получен при наличии в составе СРО лиц, не соответствующих требованиям к арбитражным управляющим. Поэтому в состав участников СРО будут входить исключительно лица, соответствующие требованиям, предъявляемым Законом о банкротстве к арбитражным управляющим.

НПЦ КПАУ совместно с РСПП,

По смыслу пункта 5 статьи 21 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" статус СРО может быть предоставлен только некоммерческой организации, все члены которой соответствуют требованиям, предъявляемым к арбитражным управляющим. Вместе с тем для лиц и организаций, обеспечивающих выполнение отдельных функций арбитражного управления, целесообразно предусмотреть возможность их ассоциированного участия в СРО (без членства).

РГПАУ.

Сопровождающие процедуры банкротства юридические лица - экспертные организации -могут быть членами СРО.

"Стабильность-97".

Участниками СРО являются лица, соответствующие требованиям, предъявляемым Законом к арбитражным управляющим.

Е. Кудзелько.

Лица, обеспечивающие деятельность арбитражных управляющих, не могут выступать участниками СРО. СРО привлекает оценщиков, аудиторов к сотрудничеству на договорных условиях.

2.5. Необходимость поддержания количественного и статусного соотношения между арбитражными управляющими - членами СРО, имеющими значительный опыт в проведении процедур банкротства, и начинающими арбитражными управляющими. В случае наличия такой необходимости -характеристики этих соотношений

РСНЭ.

В среднесрочной перспективе соотношение опытных и начинающих управляющих в СРО не имеет принципиального значения (поскольку концепцией предусматривается возможность полного сопровождения). Однако на период становления СРО необходимо учитывать отсутствие достаточного финансирования для содержания аппарата СРО в связи с допущением порядка назначения управляющих минуя СРО, а также отсутствие достаточного количества высококвалифицированных специалистов для полного сопровождения большого количества процедур банкротства, управляющими в которых назначены члены СРО.

Учитывая, что в ближайшем будущем количество специалистов аппарата СРО вряд ли превысит 10 человек, а также необходимость отвлечения как минимум половины из них для осуществления контрольно-надзорных функций СРО, можно констатировать, что СРО будет способна сопровождать силами своих специалистов не более 10 процедур одновременно. Таким образом, количество начинающих арбитражных управляющих, к которым мы относим управляющих, завершивших или ведущих одну процедуру банкротства или не имевших практического опыта деятельности в качестве арбитражного управляющего, не должно превышать 20-25% от общего количества членов СРО (при условии назначения управляющими в основном опытных управляющих).

НПЦ КПАУ совместно с РСПП.

Необходимо постоянное поддержание количественного соотношения между членами СРО, имеющими значительный опыт работы арбитражным управляющим, и начинающими арбитражными управляющими. По нашим оценкам, соотношение опытных управляющих к начинающим должно составлять приблизительно 80% в пользу опытных арбитражных управляющих. Низкое число начинающих арбитражных управляющих - членов СРО будет препятствовать выдвижению новых молодых управляющих и стремлению совершенствовать свои профессиональные навыки. Большое количество начинающих управляющих снижает эффективность деятельности СРО и создает значительные риски возмещения убытков за счет средств компенсационного фонда или имущества общества взаимного страхования.

"Российский стандарт".

Соотношение арбитражных управляющих, имеющих значительный опыт к начинающим -10:3.

НП "СК МГПАУ "Содружество".

Соотношение в СРО арбитражных управляющих, имеющих значительный опыт в проведении процедур банкротства, и начинающих арбитражных управляющих - 20% начинающих.

Е. Кудзелько.

Численное соотношение между арбитражными управляющими, имеющими опыт в проведении процедур банкротства, и начинающими управляющими может быть 10:1, так как бюджет многих предприятий "не выдержит" помощника арбитражного управляющего.

2.6. Основания и механизм выхода и исключения арбитражного управляющего из членов СРО

РСНЭ.

Участник СРО вправе в любое время выйти из состава СРО. Участник исключается из реестра участников СРО в недельный срок с даты получения СРО заявления участника о выходе.

Общим собранием участников исключение участника производится при отсутствии заявления участника. Основания для исключения могут быть как виновными (совершение действий, противоречащих Закону, внутренним документам СРО или влекущих убытки, невыполнение предписаний СРО и др.), так и безвиновными (смерть участника, признание его умершим, признание участника недееспособным и др.).

В соответствии с Федеральным законом "О некоммерческих организациях" уставом СРО должен быть определен исчерпывающий перечень оснований для исключения участника из СРО.

НПЦ КПАУ совместно с РСПП.

Член СРО может быть исключен из СРО по решению общего собрания членов СРО в случаях:

1) несоответствия требованиям к членам СРО;

2) грубого и (или) неоднократного нарушения законодательства Российской Федерации при осуществлении деятельности в качестве арбитражного управляющего;

3) систематического несоблюдения правил и стандартов профессиональной деятельности и деловой этики арбитражного управляющего;

4) непредставления СРО регулярных отчетов и иной информации о проведении процедур банкротства при осуществлении деятельности в качестве арбитражного управляющего;

5) неуплаты или несвоевременной уплаты членских взносов;

6) необоснованного отказа от руководства стажировкой лица в качестве помощника арбитражного управляющего;

7) невыполнения положений внутренних документов СРО или решений органов управления Партнерства.

Член СРО вправе по своему усмотрению выйти из СРО. Член СРО обязан известить Совет СРО о своем выходе из СРО не менее, чем за месяц до выхода.

Межрегиональный Центр Экспертов и Профессиональных Управляющих.

Лишение членства в Организации происходит по решению регионального собрания по мотивированному представлению: надзорного органа. Окружного Совета, Центрального Совета. Отказ в исключении возможен при представлении обеспечения в размере компенсационного фонда и признании такого обеспечения Центральным Советом Организации.

"Стабильность-97".

Участник СРО по согласованию с советом директоров СРО по собственному заявлению вправе в любое время выйти из состава СРО.

Решение об исключении членов из состава СРО принимается общим собранием членов СРО и считается принятым, если за них проголосовало не менее двух третей членов организации.

2.7. Основные правила деловой этики члена СРО

РСНЭ.

Арбитражные управляющие обязаны способствовать утверждению в обществе осознания необходимости и полезности процедур банкротства.

Арбитражный управляющий, действуя добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества, обязан соблюдать объективность и беспристрастность по отношению ко всем лицам, участвующим в деле о банкротстве.

Участвуя в арбитражном процессе по делу о банкротстве, он должен всемерно содействовать осуществлению правосудия.

Объективной основой для заключений, решений и действий арбитражного управляющего может быть только достаточный объем требуемой информации.

Осуществляя процедуры банкротства, арбитражные управляющие обязаны объективно рассматривать возникающие ситуации и реальные факты, не допускать, чтобы личная предвзятость, предрассудки либо давление со стороны могли сказаться на объективности их заключений, решений и действий.

Арбитражный управляющий обязан отказываться от представления своей кандидатуры для назначения, если у него имеются обоснованные сомнения в возможности в конкретных обстоятельствах обеспечить непредубежденное и непредвзятое проведение процедуры банкротства. Он не должен совмещать деятельность в качестве арбитражного управляющего с иной деятельностью, которая влияет или может повлиять на его объективность и независимость.

Арбитражный управляющий обязан сохранять в тайне конфиденциальную информацию о делах лиц, участвующих в процедурах банкротства, без ограничения во времени и независимо от продолжения или прекращения непосредственных отношений с ними.

Арбитражный управляющий обязан воздерживаться от получения каких-либо доходов от проведения процедуры банкротства помимо установленного арбитражным судом вознаграждения.

Арбитражный управляющий обязан доброжелательно относиться к другим арбитражным управляющим, воздерживаться от необоснованной критики их деятельности и иных сознательных действий, причиняющих ущерб профессиональной репутации коллег по профессии.

НПЦ КПАУ совместно с РСПП.

Правила деловой этики должны исполняться всеми членами СРО с целью создания максимально благоприятных условий функционирования сообщества арбитражных управляющих, основанных на доверии, взаимном уважении и чувстве взаимной ответственности за результаты профессиональной деятельности.

Деловая этика членов СРО основана на принципах добросовестности, разумности и справедливости и базируется на основных принципах Хартии корпоративной и деловой этики, принятой РСПП.

Деяние (действие или бездействие), которое противоречит основным принципам деловой этики, подлежит осуждению со стороны коллектива СРО, а в установленных случаях влечет наступление и иных последствий независимо от того, упомянуто ли данное деяние в правилах как неэтичное.

Ниже приводятся некоторые правила деловой этики членов СРО.

Член СРО не должен выступать с инициативой представления его кандидатуры для утверждения арбитражным управляющим или давать согласие на представление его кандидатуры арбитражному суду, если для этого имеются препятствия, предусмотренные Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве)", а также если его профессиональные или личностно-деловые качества заведомо не позволят эффективно осуществлять деятельность арбитражного управляющего в отношении данного должника.

При рассмотрении вопроса о представлении кандидатуры члена СРО арбитражному суду для утверждения, член СРО обязан поставить СРО в известность относительно наличия обстоятельств, позволяющих сомневаться в его независимости при осуществлении обязанностей арбитражного управляющего.

При осуществлении деятельности арбитражного управляющего члену СРО следует учитывать то, что следование праву, выполнение требований законодательства входит в число моральных ценностей общества. Нарушение правовых норм подлежит осуждению со стороны коллектива СРО независимо от того, влечет ли данное нарушение применение каких-либо санкций в соответствии с законодательством или уставом СРО.

Член СРО, осуществляя деятельность арбитражного управляющего, обязан в равной степени действовать в интересах всех лиц, участвующих в деле о банкротстве, иных лиц, имеющих законные интересы в деле о банкротстве должника, и общества.

Для обеспечения осуществления своих полномочий не следует привлекать лиц, находящихся с членом СРО в родстве или свойстве, а также организации, в которых указанные лица занимают должности в органах управления, а также организации, работником или участником которых является сам член СРО.

Член СРО обязан постоянно совершенствовать свои знания и профессиональные качества, необходимые для осуществления деятельности арбитражного управляющего.

Член СРО не должен разглашать конфиденциальную информацию, ставшую ему известной при выполнении обязанностей арбитражного управляющего, а также использовать данную информацию для своей выгоды или для выгоды любого третьего лица без согласия лица - законного владельца данной информации.

Член СРО не должен одновременно с деятельностью арбитражного управляющего осуществлять иную деятельность (в том числе деятельность арбитражного управляющего в отношении другого должника), если это может отрицательно повлиять на осуществление его полномочий.

Член СРО не должен получать от должника или иных лиц какие-либо виды вознаграждений, не предусмотренные Законом о несостоятельности (банкротстве), за осуществление полномочий арбитражного управляющего. Член СРО должен воздерживаться от получения подарков (за исключением подарков небольшой стоимости), а также займов, ссуд, кредитов и иных материальных и нематериальных выгод, в том числе в виде исполнения его обязательств, от должника, кредитора или дебитора, их участников или работников.

Не допускается распространение заверений, гарантий и иной подобной информации, содержащей необоснованные утверждения о положительных результатах проведения процедур банкротства в случае назначения арбитражным управляющим члена Партнерства.

НП "СК МГПАУ "Содружество".

В новых условиях деятельности повышаются требования к арбитражному управляющему. Требования включают:

- постоянное повышение уровня профессионального образования, участие в семинарах, конкурсах;

- взаимопомощь среди членов СРО и корректное отношение к коллегам;

- исполнение решений СРО, предоставление полной информации в ходе осуществления деятельности арбитражного управляющего.

Требований достаточно много, они стандартные, но в основе должны быть заложены принципы доверия, взаимовыручки, ответственности перед коллегами.

РГПАУ.Правила должны быть ясными, четкими, компактными и системно формализованными, чтобы контроль за их исполнением мог быть профессионально качественным и относительно дешевым.

3. Органы управления и иные органы СРО

3.1. Структура органов управления

РСНЭ, А. Юхнин.

В СРО должны быть сформированы следующие органы управления: а) общее собрание участников (членов); б) исполнительный орган (единоличный и (или) коллегиальный);

в) постоянно действующий коллегиальный орган управления, на который возложено утверждение правил деятельности и деловой этики членов саморегулируемой организации;

г) подразделение по контролю деятельности членов СРО;

д) орган по рассмотрению дел о наложении мер ответственности на членов саморегулируемой организации;

е) орган по отбору кандидатур своих членов для их представления арбитражным судам для утверждения в деле о банкротстве.

НПЦ КПАУ совместно с РСПП.

Органами управления СРО являются:

- общее собрание членов СРО;

- совет СРО;

- президент СРО.

Помимо органов управления СРО имеет следующие органы:

- орган по рассмотрению дел о наложении на членов СРО мер ответственности - дисциплинарный комитет;

- орган по отбору кандидатур для их представления арбитражным судам для утверждения в деле о банкротстве - комиссия по отбору арбитражных управляющих;

- координационно-совещательный орган -консультативный совет СРО.

"Стабильность-97".

Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве)" и Федеральный закон "О некоммерческих организациях" требуют формирования следующих органов управления СРО:

а) общее собрание членов (участников) организации;

б) постоянно действующий коллегиальный орган управления (совет директоров);

в) исполнительный орган (президент, исполнительная дирекция);

г) подразделение, осуществляющее контроль деятельности своих членов в качестве арбитражных управляющих (орган по контролю);

д) орган по рассмотрению дел о наложении на членов СРО мер ответственности (дисциплинарная комиссия);

е) орган по отбору кандидатур членов СРО для их представления арбитражным судам для утверждения в деле о банкротстве (орган по отбору кандидатур).

Межрегиональный Центр Экспертов и Профессиональных Управляющих,

Включает такие органы, как:

- центральный Совет Организации;

- председатель ЦС;

- Окружной Совет Организации в ЦФО;

- председатель ОС;

- Окружной Совет Организации в УрФО;

- председатель ОС;

- надзорный орган в ЦФО;

- надзорный орган в УрФО;

- надзорный орган;

- ревизионная комиссия;

- председатель регионального собрания в

Екатеринбургской обл.;

- региональное собрание Организации в

Екатеринбургской обл.;

- председатель регионального собрания в г. Москве;

- региональное собрание Организации в

г. Москве.

РГПАУ.

Высший орган управления - общее собрание членов СРО. К исключительной компетенции общего собрания относятся ключевые вопросы деятельности СРО, в том числе определение основных направлений работы, избрание законодательных и исполнительных органов СРО.

В промежутках между общими собраниями руководство осуществляет постоянно действующий коллегиальный орган управления численностью не менее семи человек во главе с председателем.

Исполнительные органы СРО имеют следующую вертикальную структуру: единоличный исполнительный орган - президент, руководители филиалов (по округам), руководители представительств (по регионам).

3.2. Порядок формирования (избрания) исполнительного органа управления (единоличного или коллегиального)

РСНЭ.

Полагаем целесообразным отнести избрание единоличного исполнительного органа СРО и досрочное прекращение его полномочий к компетенции общего собрания участников. Единоличный исполнительный орган СРО (например, президент СРО) избирается сроком на 2 года (возможны варианты).

Компетенция единоличного органа управления СРО определяется по "остаточному принципу", т.е. к его компетенции относится все,

что не отнесено к компетенции иных органов управления СРО.

В уставе СРО следует непосредственно закрепить, что часть решений Совет Партнерства и общее собрание участников принимают только по представлению президента СРО. К числу таких решений следует отнести утверждение годового отчета и годового бухгалтерского баланса, создание филиалов и открытие представительств некоммерческой организации, участие в других организациях, принятие в СРО новых членов, аккредитация сторонних компаний (страховых, реестродержателей, оценщиков, аудиторов) при СРО. Ряд решений президент СРО может принимать только совместно с председателем Совета СРО. К числу таких решений относятся определение варианта взаимодействия управляющего и СРО в конкретном деле, направление управляющему обязательного для исполнения предписания.

НПЦ КПАУ совместно с РСПП.

Единоличным исполнительным органом СРО является президент.

Президент осуществляет текущее руководство деятельностью СРО и подотчетен общему собранию членов СРО. К компетенции президента относится решение всех вопросов, которые не отнесены к компетенции других органов управления СРО.

Президент избирается общим собранием членов СРО на три года, если иной срок не установлен решением общего собрания членов СРО.

Межрегиональный Центр Экспертов и Профессиональных Управляющих,

Центральный Совет возглавляет председатель, являющийся единоличным исполнительным органом Организации. Председатель Центрального Совета избирается общим собранием членов Организации из числа кандидатур, представленных Центральным советом Организации. Председатель Центрального Совета руководит текущей деятельностью Организации, представляет интересы Организации в отношениях с третьими лицами с ограничениями, обусловленными компетенцией других органов управления Организацией.

"Стабильность-97".

Избрание президента СРО сроком на 2 года с правом последующего переизбрания на новый срок, а также досрочное прекращение его полномочий является исключительной компетенцией общего собрания членов СРО.Президент осуществляет руководство текущей деятельностью СРО в период между общими собраниями членов СРО и заседаниями совета директоров СРО.

Президент СРО формирует исполнительную дирекцию СРО в составе двух человек (исполнительного директора СРО и заместителя директора по работе с филиалами), на которых возложены обязанности по контролю за деятельностью органов по контролю и отбору кандидатур в филиалах, а также контролю за исполнением решений дисциплинарной комиссии.

Исполнительный директор имеет право подписи на финансовых и юридических документах организации в рамках компетенции, определенной Советом Организации или переданной ему президентом Организации.

3.3. Функции и полномочия постоянно действующего коллегиального органа управления (помимо утверждения правил деятельности и деловой этики арбитражных управляющих - членов СРО)

А. Юхнин.

Непонятно, зачем нужен постоянно действующий коллегиальный орган управления по деловой этике, если к его компетенции отнесено исключительно утверждение правил деятельности и деловой этики членов саморегулируемой организации. Утверждение правил деятельности и деловой этики членов саморегулируемой организации должно производиться на общем собрании участников, а создавать постоянно действующий орган для фактически единоразового действия как минимум нелепо.

РСНЭ.

Совет Партнерства является постоянно действующим коллегиальным органом управления СРО. К компетенции Совета Партнерства предлагается отнести следующие вопросы:

а) утверждение годового отчета и годового бухгалтерского баланса;

б) утверждение финансового плана некоммерческой организации и внесение в него изменений;

в) создание филиалов и открытие представительств некоммерческой организации;

г) участие в других организациях;

д) формирование подразделения по контролю деятельности членов СРО;

е) формирование органа по рассмотрению дел о наложении на членов саморегулируемой организации мер ответственности;

ж) формирование органа по отбору кандидатур своих членов для их представления арбитражным судам для утверждения в деле о банкротстве;

з) принятие в СРО новых членов; и) утверждение правил деятельности и деловой этики членов СРО в качестве арбитражных управляющих;

к) созыв очередных и внеочередных общих собраний членов СРО, определение повестки общего собрания членов СРО;

л) аккредитация сторонних компаний (страховых, реестродержателей, оценщиков, аудиторов) при СРО. Также предлагается для придания СРО

большей оперативности в действиях наделить определенными полномочиями председателя Совета Партнерства. К его полномочиям считаем необходимым отнести:

а) определение одного лица в составе органа по рассмотрению дел о наложении на членов СРО мер ответственности (дисциплинарного комитета) при рассмотрении конкретного дела;

б) согласование варианта взаимодействия управляющего и СРО в конкретном деле;

в) созыв Совета Партнерства;

г) возбуждение контрольно-надзорного производства.

НПЦ КПАУ совместно с РСПП.

Постоянно действующим коллегиальным органом управления СРО является Совет СРО.

Совет СРО осуществляет общее руководство деятельностью СРО. К компетенции Совета СРО относятся:

1) утверждение годового отчета и годового бухгалтерского баланса;

2) утверждение финансового плана СРО и внесение в него изменений;

3) участие СРО в других организациях;

4) созыв внеочередного общего собрания членов СРО;

5) утверждение положения о конкурсе на замещение мест членов СРО;

6) установление критериев оценки личностно-деловых и профессиональных качеств лиц, желающих стать членами СРО;

7) определение даты и места проведения конкурса, количества вакантных мест членов СРО, на замещение которых проводится конкурс;

8) утверждение положения о реестре арбитражных управляющих - членов СРО;

9) прием лиц в ассоциированные участники Партнерства и кандидаты в члены Партнерства и лишение данных статусов;

10) утверждение правил деятельности и деловой этики членов СРО в качестве арбитражных управляющих;

11) внутренняя дисквалификация членов СРО;

12) утверждение персонального состава дисциплинарного комитета и комиссии по отбору арбитражных управляющих;

13) создание филиалов и открытие представительств СРО;

14) утверждение положений о филиалах и представительствах СРО.

"Стабильность-97".

Совет директоров СРО является постоянно действующим органом. К его компетенции относятся:

- избрание из состава членов совета директоров СРО председателя совета директоров;

- утверждение директоров филиалов из состава членов совета директоров СРО, являющихся избранными представителями соответствующих филиалов;

- утверждение обязательных для выполнения всеми своими членами правил деятельности и деловой этики участников СРО в качестве арбитражных управляющих;

- утверждение годового отчета и годового бухгалтерского баланса организации;

- утверждение финансового плана (бюджета) СРО и внесение в него изменений;

- утверждение требований, предъявляемых к гражданам РФ, желающим вступить в организацию;

- принятие в СРО новых членов и принятие решения о выходе членов из состава СРО;

- установление размера вступительных и членских взносов, порядка и сроков их уплаты;

- организация созыва очередных и внеочередных общих собраний членов СРО, определение повестки общего собрания членов СРО;

- аккредитация сторонних компаний (страховые, реестродержатели, оценщики, аудиторы и прочие организации) при СРО;

- утверждение положения о компенсационном фонде и иных внутренних фондах организации.

Межрегиональный Центр Экспертов и Профессиональных Управляющих.

Главная задача Центрального Совета -обеспечение высоких стандартов деятельности членов Организации, из чего следует одна из главных функций - аккредитация и определение правил взаимодействия с обслуживающими организациями и экспертами.

3.4. Порядок избрания членов постоянно действующего коллегиального органа управления

РСНЭ.

Полагаем целесообразным избрание Совета Партнерства и досрочное прекращение его полномочий отнести к компетенции общего собрания участников. Предлагается определить численность состава Совета Партнерства в 9 человек, из которых 2 человека не должны являться членами СРО. Срок полномочий членов Совета Партнерства - 2 года (возможны варианты).

НПЦ КПАУ совместно с РСПП.

Совет СРО состоит из 29 членов: 14 членов Совета СРО - по 2 представителя от каждого филиала СРО в федеральных округах - избираются наблюдательными советами соответствующих филиалов из членов СРО;

15 членов Совета СРО избираются общим собранием членов СРО.

Межрегиональный Центр Экспертов и Профессиональных Управляющих.

Из председателей окружных советов формируется Центральный Совет Организации (3-11 человек).

"Стабильность - 97". Избрание членов совета директоров СРО сроком на 2 года с правом последующего переизбрания на новый срок, а также досрочное прекращение их полномочий является исключительной компетенцией общего собрания членов СРО.

Совет директоров СРО избирается в составе не менее 7 человек, из состава которых избирается председатель совета директоров СРО (которым может быть избран президент СРО). В состав Совета предлагается избирать по 2 представителя от филиала (один из которых назначается директором соответствующего филиала) и по 1 представителю от крупных представительств.

3.5. Порядок формирования специальных органов (орган по рассмотрению дел о наложении на членов СРО мер ответственности и орган по отбору кандидатур для представления в арбитражный суд)

А. Юхнин.

Закон прямо не запрещает в большинстве случаев совмещения полномочий различными органами СРО.

РСНЭ.

Орган по рассмотрению дел о наложении на членов СРО мер ответственности (дисциплинарный комитет) не должен быть постоянно действующим и должен формироваться по принципам, сходным с формированием третейского суда. Список членов дисциплинарного комитета утверждается Советом Партнерства в количестве 10-15 человек. При рассмотрении дел о наложении на членов СРО мер ответственности формируется состав дисциплинарного комитета для рассмотрения конкретного дела. Вариант формирования: состав дисциплинарного комитета для рассмотрения конкретного дела - 3 человека, при этом в состав такого комитета может включаться не более одного члена СРО; один из членов дисциплинарного комитета для рассмотрения конкретного дела определяется управляющим, действия которого рассматриваются, один - контрольной комиссией, один - по решению председателя Совета Партнерства. Решения дисциплинарного комитета обязательны для членов СРО с момента их оглашения.

Орган по отбору кандидатур своих членов для их представления арбитражным судам для утверждения в деле о банкротстве (конкурсная комиссия) должен являться постоянно действующим органом. Состав конкурсной комиссии утверждается Советом Партнерства в составе 5 человек.

НПЦ КПАУ совместно с РСПП.

Дисциплинарный комитет возглавляет председатель, являющийся по должности вице-президентом СРО.

Персональный, состав дисциплинарного комитета утверждается Советом СРО. Кандидатуры членов дисциплинарного комитета представляются Совету СРО вице-президентом -председателем дисциплинарного комитета. Член СРО не может участвовать в работе дисциплинарного комитета.

Комиссию по отбору арбитражных управляющих возглавляет председатель, являющийся по должности вице-президентом СРО.

Персональный состав комиссии по отбору арбитражных управляющих утверждается Советом СРО. Кандидатуры членов комиссии по отбору арбитражных управляющих представляются Совету СРО вице-президентом СРО -председателем данной комиссии.

Комиссия по отбору арбитражных управляющих имеет свои отделения в филиалах СРО. Председатель и персональный состав отделения комиссии по отбору арбитражных управляющих утверждаются Советом СРО по представлению директора филиала с учетом предложений наблюдательного совета филиала.

"Стабильность-97".Дисциплинарная комиссия (орган по рассмотрению дел о наложении на членов СРО мер ответственности) формируется для рассмотрения конкретных дел и не является постоянно действующим органом. Состав дисциплинарной комиссии формируется на основании приказа президента СРО по представлению директора филиала в составе 3 человек (2 из которых являются специалистами по профилю рассматриваемого дела из состава аккредитованных при СРО организаций, 1 является членом СРО). Филиалы и представительство делегируют своих представителей в дисциплинарную комиссию.

Формирование органа по отбору кандидатур (орган по отбору кандидатур своих членов для их представления арбитражным судам для утверждения в деле о банкротстве) осуществляется в каждом филиале директором филиала СРО из состава штатных сотрудников филиала СРО и является постоянно действующим.

Орган по отбору кандидатур в филиале осуществляет ведение отчетов о профессиональных качествах арбитражных управляющих -членов СРО, об отборах, представлениях и утверждениях арбитражных управляющих, подготавливает документы (список кандидатур, мотивированное заключение о соответствии управляющих предъявляемым требованиям) для представления в арбитражный суд.

П. Копытов.

Постоянный коллегиальный орган -4-13 человек (включая по совместительству орган по назначению - 3 человека, орган по наказанию - 3 человека).

4. Осуществление основных функций СРО

4.1. Способы контроля СРО за деятельностью арбитражных управляющих - членов СРО (сплошной, выборочный, регулярный, по жалобам и т.д.)

РСНЭ.

Полагаем возможным ввести три варианта контрольно-дисциплинарных процедур в отношении членов СРО.

1. Постоянный мониторинг.

2. Выборочный контроль.

3. Рассмотрение вопроса о наложении дисциплинарной ответственности.

Постоянный мониторинг организуется путем сбора отчетной документации управляющего и последующего анализа такой документации. Под такой мониторинг подпадают все члены СРО, назначенные арбитражными управляющими. Мониторинг, как это и вытекает из названия, является постоянным. Постоянный мониторинг осуществляется контрольной комиссией.

Выборочный контроль проводится посредством как изучения предоставляемой документации, так и путем изучения материалов дел в судах, общения с участниками дел о банкротстве и т.д. Процедура выборочного контроля возбуждается в отношении конкретного управляющего на основании:

а) жалобы лица, участвующего в деле о банкротстве, поданной в СРО;

б) решения председателя Совета Партнерства, в том числе на основании представления Контрольной комиссии;

в) решения президента СРО;

г) ходатайства самого управляющего. Выборочный контроль осуществляется контрольной комиссией. Для проведения выборочного контроля возможно привлечение специалистов, не являющихся сотрудниками контрольной комиссии.

Вопрос о наложении дисциплинарной ответственности решается путем рассмотрения материалов, полученных в ходе постоянного мониторинга или выборочного контроля на дисциплинарном комитете.

НПЦ КПАУ совместно с РСПП.

Контроль СРО за деятельностью своих членов может осуществляться в трех формах:

1) текущий контроль. Осуществляется на основании регулярных отчетов арбитражных управляющих. В ходе данного контроля анализируются как имевшие место, так и планируемые действия арбитражного управляющего;

2) плановый контроль. Осуществляется на основании утвержденных планов проверок деятельности арбитражных управляющих. В ходе проверки анализируется весь комплекс действий, совершенных арбитражным управляющим за проверяемый период;

3) разовые проверки. Проверки проводятся по поступившим в СРО жалобам на действия арбитражного управляющего. В ходе проверки исследуется соответствие фактов, изложенных в жалобе, фактическим обстоятельствам дела.

Межрегиональный Центр Экспертов и Профессиональных Управляющих.

Система надзора и контроля за исполнением арбитражными управляющими своих функций основана на единой технологии сбора, обработки информации и постоянного мониторинга работы каждого члена Организации. Организация и функционирование такой системы являются предметом деятельности надзорного органа. При назначении на объект управляющий - член Организации принимает на себя обязательства предоставлять ключевые сведения для функционирования контролирующей системы; сигналы тревоги выдаются по всем трем уровням управления - в первичной организации региона, в федеральном округе и в центре. На самом начальном этапе ставится задача интегрировать в эту систему этические нормы Организации. Этим обеспечивается высокий уровень качества работы управляющего на конкретном объекте, предотвращается обращение взыскания на средства компенсационного фонда Организации.

Дополнительный или альтернативный механизм - четырехстороннее соглашение арбитражного управляющего. Организации страховщика и аудитора о мониторинге изменения степени риска, определении наступления страхового случая и защите интересов арбитражного управляющего в отношениях со взыскателями убытков.

"Стабильность-97".

Орган по контролю в каждом филиале занимается контрольными функциями за деятельностью арбитражных управляющих и предоставляет директору филиала СРО акты по результатам проверки. В случае выявления нарушения требований, установленных Законом, и правил деятельности, утвержденных СРО, акт по результатам проверки направляется также в исполнительную дирекцию СРО.

Орган по контролю филиала рекомендуется определить в составе 2 человек в каждом филиале (2 человека способны осуществить ежеквартальную проверку деятельности 30 арбитражных управляющих при временных затратах в 2 дня на каждого).

Орган по контролю в филиале осуществляет постоянный сбор отчетной документации от арбитражных управляющих (отчетная документация о ходе проведения процедур банкротства носит унифицированный характер и представляется арбитражными управляющими в орган по контролю ежеквартально в обязательном порядке). Сбор дополнительной информации может осуществляться в судах, на основании общения, жалоб и т.д. На основании собранной информации, если имеются подозрения на нарушение установленных правил деятельности управляющих, а также по решению органов управления СРО органом по контролю осуществляется выборочная контрольная проверка в отношении арбитражного управляющего, по результатам которой составляется акт о результатах проверки.

Е. Кудзелько.

Исходя из ответственности, которую несет СРО по отношению к арбитражным управляющим, должнику, кредиторам и арбитражному суду, необходим сплошной аудит и консалтинг деятельности арбитражного управляющего со стороны СРО как по текущей деятельности, так и по выполнению планов арбитражного управления; однако возможен аудит наиболее рискованных управленческих решений.

4.2. Возможные формы привлечения СРО своих членов к ответственности за нарушение законодательства Российской Федерации и внутренних правил СРО

РСНЭ.

Дисциплинарный комитет вправе вынести представление об исключении члена СРО из состава СРО (решение об исключении принимается общим собранием участников). До разрешения вопроса об исключении участника из состава СРО дисциплинарный комитет вправе приостановить членство управляющего в СРО (влечет невозможность рекомендации для назначения).

НПЦ КПАУ совместно с РСПП.

Члены СРО могут быть привлечены к дисциплинарной ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей арбитражного управляющего и обязанностей члена СРО в порядке, установленном положением о дисциплинарном комитете, утверждаемым Общим собранием членов СРО.

Члены СРО привлекаются к дисциплинарной ответственности в форме:

1) предупреждения;

2) внутренней дисквалификации на определенный срок;

3) исключения из СРО. В течение срока внутренней дисквалификации члена СРО:

- не допускается представление его кандидатуры арбитражному суду для утверждения в качестве арбитражного управляющего;

- приостанавливается его участие в органах СРО, за исключением общего собрания членов СРО.

Одновременно с предупреждением или внутренней дисквалификацией члену СРО может быть выдано предписание об устранении допущенных нарушений в установленный этим предписанием срок. Об устранении нарушений член СРО извещает орган СРО, выдавший предписание, с приложением подтверждающих документов.

При наличии оснований для исключения члена из СРО Совет СРО вправе принять решение о внутренней дисквалификации этого члена до рассмотрения вопроса о его исключении из СРО общим собранием членов СРО.

"Стабильность-97".

Дисциплинарная комиссия вправе вынести представление об исключении члена из состава СРО (решение об исключении принимает только общее собрание членов СРО), а также может приостановить членство до момента рассмотрения дела или исключения, что не позволит арбитражному управляющему быть назначенным арбитражным судом на новые процедуры.

4.3. Принципы, порядок и механизмы представления в арбитражные суды кандидатур арбитражных управляющих для назначения на процедуры банкротства (рейтинг, конкурсы, очередность)

РСНЭ.

Определение кандидатур для назначения в конкретном деле производится конкурсной комиссией на основе следующих критериев:

а) соответствие требованиям Закона для данного должника (наличие допуска к секретным материалам, соответствие требованиям к руководителю должника и др.);

б) соответствие дополнительным требованиям, заявленным при обращении в СРО;

в) квалификация управляющего;

г) загрузка управляющих и аппарата СРО;

д) характер деятельности должника;

е) пожелания лица, обратившегося к СРО;

ж) территориальность;

з) "доброе имя" управляющего;

и) предпочтения управляющих.

НПЦ КПАУ совместно с РСПП.

Определение кандидатуры члена СРО для представления в арбитражный суд осуществляется отделением комиссии по отбору арбитражных управляющих по филиалу СРО. По особо значимым организациям определение кандидатуры члена СРО может производиться в центральном аппарате СРО.

При определении кандидатуры должны учитываться следующие факторы:

- желание члена СРО быть назначенным арбитражным управляющим;

- требования к кандидатуре арбитражного управляющего;

- опыт работы арбитражного управляющего;

- знание арбитражным управляющим специфики хозяйственной деятельности в соответствующей отрасли экономики;

- количество организаций, в отношении которых член СРО осуществляет функции арбитражного управляющего.

При наличии прочих равных условий преимущество должен иметь арбитражный управляющий, который представлялся СРО для утверждения в качестве арбитражного управляющего наименьшее количество раз.

НП "СК МГПАУ "Содружество".

Порядок принятия решения о рекомендации того или иного управляющего для назначения -внутренние рейтинги. Очередность исключается, так как возможны дополнительные требования кредиторов (специализация, стаж), по которым очередной кандидат не будет соответствовать. Хотя с целью исключения предпочтения одних управляющих перед другими членами СРО возможно установление очередности в рамках внутреннего рейтинга.

"Стабильность-97".

Определение кандидатур для назначения производится на основании требований, содержащихся в запросе арбитражного суда, а также требований, предъявляемых СРО к кандидатуре управляющего. Критериями СРО для отбора кандидатур являются:

а) соответствие требованиям Закона;

б) квалификация и репутация управляющего;

в) территориальность;

г) загрузка управляющего и т.д. Заинтересованные лица имеют свободный доступ к проведению процедуры отбора кандидатуры арбитражного управляющего, представляют в орган по отбору кандидатур заявления и предложения по процедуре отбора. Решение о включении арбитражных управляющих в список кандидатур осуществляется в соответствии со специальным порядком на коллегиальной основе с участием директора филиала и всех членов СРО, в том числе из других регионов, подавших заявление о согласии быть утвержденными.

Межрегиональный Центр Экспертов и Профессиональных Управляющих.

Первичные организации рекомендуют кандидатуры арбитражных управляющих арбитражным судам и кредиторам для назначения на конкретные объекты.

РГПАУ.

Региональные подразделения обладают самостоятельностью в принятии решения по рекомендациям арбитражных управляющих на региональные предприятия с согласительным механизмом поданному вопросу с центральным аппаратом.

Г. Устинов.

Нужен рейтинг арбитражного управляющего.

Е, Кудзелько.

Принцип представления кандидатуры арбитражного управляющего в суды должен быть построен на личном желании кандидата на должность в сочетании с постоянно проводящимся конкурсом внутри СРО между арбитражными управляющими, отвечать порядку представления кандидатуры в суд и возможностью кандидата заниматься арбитражным управлением.

4.4. Принципы и порядок одобрения (аккредитации) СРО организаций, обеспечивающих деятельность арбитражных управляющих (в том числе страховщиков)

РСНЭ.

В соответствии с Законом о банкротстве существует необходимость аккредитации как минимум следующих компаний:

а) страховые компании - компании, которые будут иметь право страховать арбитражных управляющих - членов СРО;

б) реестродержатели - компании, являющиеся профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, привлекаемых для целей ведения реестра требований кредиторов.

Однако полагаем, что для обеспечения минимального уровня оказания услуг по сопровождению деятельности арбитражных управляющих существует также и необходимость в аккредитации иных компаний и специалистов, в том числе оказывающих услуги:

а) независимой оценке;

б) правовому сопровождению;

в) аудиту;

г) банковские услуги (возможно). Полагаем, что аккредитация указанных выше компаний должна производиться в форме заключения аккредитационного договора, определяющего права и обязанности сторон (СРО и аккредитуемой компании).

Аккредитация должна быть бесплатной, поскольку любая плата за аккредитацию будет в конечном счете покрываться за счет повышения стоимости услуг, оказываемых арбитражным управляющим. Однако возможно при аккредитации взимание с аккредитуемого лица некоторой суммы для покрытия издержек СРО, связанных с раскрытием информации об аккредитации компании, либо оплата таких расходов 1 непосредственно аккредитуемым лицом.

НПЦ КПАУ совместно с РСПП.

Помимо обязательной аккредитации страховых организаций и профессиональных участников рынка ценных бумах, осуществляющих деятельность по ведению реестра требований кредиторов, целесообразна аккредитация организаций, осуществляющих:

- правовое обеспечение деятельности арбитражного управляющего;

- проведение финансового анализа хозяйственной деятельности;

- оценочную деятельность;

- деятельность по проведению торгов.

"Стабильность-97".

Существует обязательная необходимость аккредитации при СРО следующих организаций:

а) реестродержателя (организации, осуществляющей ведение реестра требований кредиторов и являющейся профессиональным участником РЦБ);

б) специалистов по независимой оценке;

в) специалистов по аудиту;

г) риэлторской организации. Возможна также аккредитация страховых компаний, осуществляющих страхование арбитражных управляющих, а также прочих организаций.

4.5. Должны ли члены СРО привлекать для обеспечения своей деятельности только организации, одобренные (аккредитованные) СРО

РСНЭ.

Предлагаемая модель СРО основана на индивидуальном определении варианта взаимодействия управляющего и СРО.

Полагаем, что "по умолчанию" вариант взаимодействия определяется как "мягкий", т.е. управляющий волен сам определять тех лиц, которые будут оказывать ему услуги по сопровождению его деятельности, из числа лиц, аккредитованных при СРО, либо лиц, являющихся участниками СРО.

По решению, принятому, как описано ниже, может быть определен "жесткий" вариант взаимодействия, т.е. вся процедура банкротства сопровождается СРО, которая решает, какую компанию при необходимости следует привлечь для участия в данном деле. Решение о применении "жесткого" варианта принимается:

а) совместным решением президента СРО и председателя Совета СРО;

б) при недостижении согласия - Советом СРО.

Член СРО обязан заключить договор страхования с аккредитованной страховой компанией.

РГПАУ.

Необходимо, чтобы СРО в качестве постоянных партнеров имело несколько базовых страховых компаний, взаимодействие с которыми определяется набором основных нормативных документов. Представительство может мотивировано выбрать и согласовать с центром иную страховую компанию, готовую работать по нормативным документам, утвержденным СРО.

"Стабильность-97".

Арбитражный управляющий вправе самостоятельно определять круг лиц, оказывающих услуги, из числа аккредитованных при СРО. Однако по решению президента, либо председателя Совета, либо директора филиала СРО сопровождение деятельности в конкретном деле будут осуществлять назначаемые СРО организации.

Е. Кудзелько.

Внутренний аудит возможно провести частично силами команды управляющего, консалтинг - только силами СРО на условиях договора высококвалифицированными специалистами. В этом случае численность аппарата СРО будет зависеть от структуры СРО, которая может быть построена по региональному, отраслевому или подчиненному систематике деятельности СРО принципу.

4.6. Должна ли СРО заниматься предпринимательской деятельностью в целях снижения членских взносов на содержание аппарата СРО

А. Юхнин.

СРО не запрещено заниматься предпринимательской деятельностью, соответственно, СРО может оказывать своим участникам платные услуги в виде сопровождения процедур банкротства. Однако следует заметить, что не все услуги, связанные с банкротством, могут быть оказаны самой СРО. К числу таких относятся:

а) ведение реестра требований кредиторов в случаях, когда для выполнения данной функции привлекается реестродержатель, в соответствии с законопроектом реестр требований кредиторов в качестве реестродержателя ведется профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, аккредитованными СРО;

б) страхование гражданской ответственности арбитражных управляющих осуществляется страховыми компаниями, аккредитованными СРО;

в) независимая оценка. Хотя формально ничто не запрещает СРО оказывать услуги по независимой оценке (требования к независимости оценщика в Законе "Об оценочной деятельности" таковы, что СРО формально не является "зависимым" от арбитражного управляющего), однако полагаем, что проведение такой оценки будет вызывать массу конфликтов и споров. Также формально не требуется аккредитация оценочных фирм при СРО, между тем полагаем, что такая аккредитация будет иметь место;

г) аудиторские и банковские услуги - в силу исключительного характера оказываемых услуг. Также возможна аккредитация при СРО.

НПЦ КПАУ совместно с РСПП.

На основании статьи 50 Гражданского кодекса Российской Федерации некоммерческие организации могут заниматься предпринимательской деятельностью постольку, поскольку это служит достижению целей, ради которых они созданы, и соответствующей этим целям. С указанными ограничениями СРО также может осуществлять предпринимательскую деятельность (например, распространение литературы по антикризисному управлению). Такая деятельность позволит СРО минимизировать членские взносы в счет увеличения размера компенсационного фонда или имущества общества взаимного страхования.

4.7. Допустимо ли заключение соглашения между СРО и ее членом на возмездное оказание последнему каких-либо услуг, допустимо ли заключение такого соглашения между СРО и иными лицами, участвующими в проводимой членом СРО процедуре банкротства

А. Юхнин.

Способы формирования СРО можно разделить по признаку сопровождения. В данном случае разграничение вариантов СРО проводится по признаку "Оказывает ли СРО услуги по сопровождению процедур банкротства управляющим - участникам СРО?". Возможны несколько вариантов.

Вариант 1. СРО не оказывает услуг по сопровождению деятельности арбитражных управляющих ни одному из арбитражных управляющих.

В данном варианте деятельность СРО будет носить в основном надзорный характер (реагирование на уже совершенное действие), в ряде случаев - контрольный (реагирование на возможные будущие действия). С учетом возможных способов получения информации о действиях, совершаемых арбитражным управляющим, становится очевидно, что контрольные функции будут осуществляться только по получении СРО информации о предполагаемых действиях от самого управляющего или от иных заинтересованных лиц.

С учетом того, что большинство управляющих не могут полностью осуществлять все полномочия арбитражного управляющего и руководителя должника, вопрос о сопровождении их деятельности все равно стоит. Видимо, в большинстве случаев такие услуги будут оказываться сторонними лицами, персональный состав которых будет определяться самим управляющим или СРО (в форме непосредственного обязывания управляющего заключить договор на оказание услуг или в форме аккредитации лиц, оказывающих услуги по сопровождению, с одновременным запретом на привлечение неаккредитованных лиц). Достоинства:

- сосредоточенность СРО именно на контрольных функциях;

- гибкость в привлечении услуг третьих лиц. Недостатки:

- существенные риски возникновения конфликта интересов;

- достаточно высокие риски получения некачественных услуг;

- сложность в получении информации для оперативного вмешательства СРО при потенциальной возможности совершения управляющим незаконных действий;

- возможность сговора управляющего с лицами, оказывающими услуги (например, оценщиками), что может привести к неправомерным действиям;

- издержки СРО покрываются только из взносов управляющих и, как следствие, потенциально более низкие доходы аппарата СРО, зависимость от своевременности перечисления управляющими своих взносов, отсутствие "свободы маневра".

Вариант 2. Сопровождаются все процедуры банкротства.

В данном варианте СРО сопровождает все процедуры банкротства, в которых назначены управляющим члены СРО. При этом, как указывалось выше, СРО может оказывать управляющему все услуги по сопровождению процедур банкротства, кроме тех, которые оказываются специализированными организациями (ведение реестра требований кредиторов, страхование ответственности и т.д.).

Безусловно, аппарат СРО может оказаться не в состоянии должным образом оказывать управляющему услуги по сопровождению, однако в этом случае СРО имеет потенциальную возможность привлечь третьих лиц, за качество работы которых отвечает сама СРО. Управляющий же не является клиентом этих третьих лиц, соответственно не имеет возможности и влиять на оказываемые ими услуги. Достоинства:

- существенные риски возможности возникновения конфликта интересов;

- риски некачественных услуг лежат исключительно на СРО;

- простота получения информации о деятельности управляющего;

- издержки аппарата СРО можно переложить на должников, а не на управляющих;

- сложность сговора управляющего с третьими лицами. Недостатки:

- субъективизм (вероятность наличия "достоинств" существенно зависит от первых лиц СРО);

- необходимость выстраивания "китайской стены" между лицами, оказывающими услуги конкретному управляющему, и лицами, проверяющими деятельность этого же управляющего;

- высока вероятность эффекта "защиты чести мундира";

- необходимость большого административного штата, что при отсутствии или малом числе назначений приведет к высоким издержкам.

Вариант 3. Возможность сопровождения существует, однако определяется индивидуальным контрактом.

Достоинства и недостатки данного варианта в существенной степени зависят от того, какова частота сопровождения процедур СРО по отношению к общему числу процедур банкротства, проводимых управляющими - членами данной СРО.

В случае, если СРО сопровождает незначительное количество процедур, достоинства и недостатки во многом схожи с вариантом 1, однако к достоинствам можно добавить появление дополнительных источников доходов и меньшую зависимость от своевременности перечисления взносов, к недостаткам - существенное возрастание риска конфликта интересов и появление риска возникновения конфликта внутри СРО ("почему ему оказываете услуги, а мне нет?"). Также возможно появление эффекта "защиты чести мундира", при котором жалобы на управляющих в процедурах, которые сопровождало СРО, будут отклоняться под любыми предлогами.

Если СРО сопровождает большое число процедур, достоинства и недостатки во многом сходны с вариантом 2.

Способы формирования СРО можно также разделить по признакам оказания услуг третьим лицам. Допустимо ли оказание СРО услуг третьим лицам как в делах о банкротстве, так и вне их?.

Вариант 1. СРО не оказывает услуг третьим лицам.

В данном варианте СРО занимается только своими непосредственными функциями, такими, как контроль за деятельностью управляющих - членов СРО, обеспечение информационной открытости процедур банкротства и др. При этом услуги сторонним организациям (должнику, кредиторам) по участию от их имени в процедурах банкротства или их консультированию по вопросам, связанным с процедурами банкротства, а также оказание иных услуг (экспертные исследования, проведение процедур предупреждения банкротства и др.) не оказываются.

При этом как СРО, так и отдельные ее сотрудники могут осуществлять научную или иную творческую деятельность, а арбитражные управляющие - участники СРО могут оказывать и иные услуги, в том числе и по сопровождению процедур банкротства в интересах третьих лиц. Достоинства:

- низкие риски возможности возникновения конфликта интересов;

- сосредоточенность СРО на собственных функциях и, возможно, сопровождении собственных управляющих. Недостатки:

- издержки СРО покрываются только из взносов управляющих и, возможно, за счет средств должников по сопровождаемым СРО процедурам.

Вариант 2. СРО оказывает услуги третьим лицам.

В данном варианте СРО может оказывать услуги третьим лицам по любым вопросам, в том числе представлять интересы кредиторов и должника в деле о банкротстве, консультировать заинтересованных лиц по вопросам антикризисного управления и др.

Оказание третьим лицам указанных выше услуг позволяет СРО получать дополнительные доходы для содержания аппарата СРО, поддерживать квалификацию как сотрудников аппарата, так и арбитражных управляющих при небольшом количестве назначенных управляющими членов СРО. Оборотной стороной является риск появления конфликта интересов и при определенных обстоятельствах более низкое качество сопровождения арбитражных управляющих - членов СРО.

НПЦ КПАУ совместно с РСПП.

Возмездное оказание услуг СРО своему члену или третьему лицу, участвующему в проводимой членом СРО процедуре банкротства, недопустимо. Такая деятельность СРО, скорее всего, приведет к конфликту интересов и невозможности объективного контроля за деятельностью арбитражного управляющего.

НП "СК МГПАУ "Содружество".

Возмездное оказание СРО консультационных услуг заинтересованным лицам (должник, кредитор, акционеры), по нашему мнению, нецелесообразно по следующим причинам. Указанные услуги могут осуществлять специализированные компании и специалисты, аккредитованные при СРО или работающие с СРО по договору о сотрудничестве. Аппарат СРО, осуществляющий контроль за деятельностью членов СРО - арбитражных управляющих, может быть обвинен в заинтересованности.

Заключение соглашений между СРО и арбитражными управляющими, являющимися участниками СРО на возмездное оказание услуг тоже, по нашему мнению, недопустимо, так как при осуществлении проверки деятельности арбитражного управляющего возможна необъективная оценка действий управляющего.

Конечно, при профессиональном подходе это было бы только плюсом в работе как арбитражных управляющих, так и СРО, т.е. оказание консультационных услуг и контроль деятельности управляющего - это определенные гарантии избежать нарушений со стороны члена СРО. Однако практика показала, что в свое время высказывались претензии в адрес ФСФО как контролирующего органа и участника дела.

"Стабильность-97".

Оказание консультационных услуг, в том числе по сопровождению деятельности управляющего, не предусматривается. Указанные услуги могут осуществлять специализированные компании и специалисты, аккредитованные при СРО.

Е. Кудзелько.

Заключение соглашения (договора) на возмездное оказание услуг между арбитражным управляющим и аппаратом СРО и иными лицами, участвующими в проводимой процедуре банкротства, не только возможно, но и обязательно, так как, с одной стороны, это обстоятельство будет стимулировать лучшую работу СРО и давать возможность формировать свой бюджет не только из средств взносов участников и, с другой стороны, позволит арбитражным управляющим получать наиболее квалифицированную помощь по тому кругу вопросов, который он считает необходимым.

4.8. Может ли СРО выступать учредителем (участником) других организаций, в том числе осуществляющих деятельность по оказанию услуг арбитражным управляющим - членам СРО

НПЦ КПАУ совместно с РСПП.

СРО может выступать учредителем (участником) других организаций при условии, что их деятельность не связана с оказанием услуг арбитражным управляющим - членам СРО. В противном случае это приведет к "конфликту интересов" как при оказании услуг СРО непосредственно арбитражному управляющему

"Стабильность-97".

В связи с тем что Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве)" на СРО арбитражных управляющих возложены контрольные функции за их деятельностью путем наделения ее определенными правами и обязанностями, возникает необходимость осуществления полного контроля за деятельностью арбитражного управляющего - участника СРО. Такой контроль возможен только при более тесных взаимоотношениях с организациями, оказывающими консультационные услуги по сопровождению деятельности арбитражных управляющих. Рекомендацией является участие СРО в такого рода организации. Принадлежность сопровождающей процедуру банкротства организации, СРО позволит минимизировать ошибки управляющих, а значит, повысит репутацию СРО арбитражных управляющих.

Решение об участии в других организациях принимается общим собранием членов СРО.

5. Финансовые вопросы деятельности СРО

5.1. Возможные источники денежных средств и имущества СРО

РГПАУ.

Абсолютно необходимо пополнение бюджета СРО помимо вступительных и членских взносов из других источников, например:

- взаимодействие с экспертными организациями. На пополнение бюджета пойдут средства, образующиеся при взаиморасчетах между СРО и экспертами от работ, выполняемых экспертными организациями в процедурах банкротства. Взаимодействие СРО, экспертов - членов СРО и экспертных советов на местах будет определено внутренними документами;

- участие в обучении арбитражных управляющих;

- научно-практические семинары, конференции;

- издание методической литературы;

- иные мероприятия по наполнению бюджета.

НПЦ КПАУ совместно с РСПП,

Основным источником денежных средств и имущества СРО должны являться членские взносы арбитражных управляющих - членов СРО. Учитывая сложившуюся практику назначения арбитражным управляющим небольшого вознаграждения, в целях снижения размера членских взносов СРО могут использоваться следующие источники денежных средств:

- взносы кандидатов в члены СРО и ассоциированных участников (аккредитованных лиц), обеспечивающих деятельность арбитражных управляющих - членов СРО;

- доходы от размещения средств компенсационного фонда;

- доходы от предпринимательской деятельности СРО;

- добровольные имущественные взносы и пожертвования.

"Стабильность-9 7".

Источниками финансирования СРО являются:

1) членские взносы (20% от вступительных и 10% от регулярных взносов направляются на финансирование деятельности, осуществляемой исполнительной дирекцией СРО);

2) регулярные поступления взносов от членов СРО по договорам о сотрудничестве, размер которых привязан к сумме вознаграждения арбитражных управляющих, назначенных арбитражным судом по представлению СРО (порядка 5% от суммы ежемесячного вознаграждения);

3) плата за аккредитацию (в размере $500), взносы аккредитованной организации (в размере, пропорциональном суммам по договорам привлечения, - порядка 10% от суммы договора);

4) целевое финансирование организаций, участником которых является СРО арбитражных управляющих.

Возможно также финансирование из следующих источников:

1) проценты по депозиту компенсационного фонда;

2) доходы от проведения семинаров, организации обучения арбитражных управляющих, повышения квалификации.

НП "СК МГПАУ "Содружество".

Возможные доходы СРО: если говорить о взносах арбитражных управляющих, то они должны быть не менее 1600 руб. в месяц.

Во-первых, это не решит проблему обеспечения деятельности СРО.

Во-вторых, если исходить из практики конкретно нашего региона, не все управляющие обеспечены возможностью в полном объеме получить вознаграждение (отсутствие активов на предприятии), осуществлять ежемесячные выплаты страховых взносов и членских взносов (с учетом того, что вознаграждение, как правило, они получают при завершении процедуры, когда реально поступают денежные средства на счет).

Это приведет к тому, что и финансирование СРО будет напрямую зависеть от ежемесячной платежеспособности каждого из управляющих.

Основной источник финансирования - "привлеченные" деньги заинтересованных лиц организации, а также физические лица, оказывающие услуги арбитражным управляющим при проведении процедур банкротства. Либо они, являясь членами СРО, выплачивают установленный уставом СРО размер ежемесячного взноса, либо, не являясь членами СРО, могут по договору о сотрудничестве предусмотреть ежемесячные отчисления.

"Российский стандарт".

Возможным источником денежных средств СРО являются деятельность арбитражных управляющих, оказание услуг по анализу, аудиту, оценке, консультации, риэлторская деятельность (проведение конкурсов и реализацию имущества осуществлять собственной структурой).

А.С. Уманский. Е.Г.Медведев.

Затраты предполагается компенсировать ежемесячными взносами по 1000 руб. с каждого управляющего.

Е. Кудзелько.

Бюджет СРО должен формироваться из взносов участников (членов) СРО, а также из средств, полученных от выполнения договоров с арбитражными управляющими.

С. Демиденко.

Как правило, нужен профессионал в одной или двух сферах деятельности. Бюджет арбитражного управления позволяет нанимать специалистов (например, бухгалтера). В затратную часть бюджета СРО можно перечислить процент (до 50% и выше) от утвержденных комитетом кредиторов расходов на оплату бухгалтерских услуг и выполнить ее самостоятельно. Еще часть - из экономии на обучении кадров по специальностям, востребованным новым бизнесом при реорганизации предприятия.

П. Копытов.

Средства из взносов управляющих 4 - 7%, остальные берутся за счет оказания услуг СРО управляющим.

П. Дубонос.

В первые годы жизни СРО структура доходов будет примерно такая: 80% - членские взносы и иные добровольные поступления, 20% - прочие доходы (обучение, аккредитация, проведение семинаров, платные услуги третьим лицам и т.д.).

5.2. Принципы установления, периодичность внесения и предполагаемый размер членского взноса в СРО

РСНЭ.

В пересчете на 90 назначений членов СРО арбитражными управляющими в конкретных делах о банкротстве ежемесячный взнос в СРО от одного арбитражного управляющего составит $421 в месяц.

НПЦ КПАУ совместно с РСПП.

В СРО устанавливаются следующие виды членских взносов:

1) вступительный членский взнос;

2) взносы в компенсационный фонд (имущество общества взаимного страхования);

3) ежегодные членские взносы и иные регулярные членские взносы;

4) целевые членские взносы. Размер вступительных членских взносов и ежегодных членских взносов, а также размер и порядок внесения целевых членских взносов определяются общим собранием членов СРО.

Регулярные членские взносы (ежемесячные или ежеквартальные) выплачиваются при проведении процедур банкротства конкретных предприятий; их размер зависит от размера установленного вознаграждения.

Ежегодные и иные регулярные членские взносы будут распределены таким образом, чтобы обеспечивать поступления в среднем от $200 до 250 на члена СРО в месяц.

Вступительный членский взнос и взнос в компенсационный фонд (имущество общества взаимного страхования) подлежат внесению в трехдневный срок со дня принятия конкурсной комиссией решения об успешном прохождении конкурса на замещение мест членов СРО.

Ежегодные членские взносы вносятся членами СРО, начиная со второго года членства в СРО. Членские взносы подлежат внесению до начала календарного года, исчисляемого с даты принятия лица в члены СРО, за который вносятся регулярные членские взносы.

"Стабильность-97".

Источниками финансирования СРО являются членские взносы (вступительные в размере $500 и регулярные -$100 в год).

7777 "СК МГПАУ "Содружество".

Размер взносов арбитражных управляющих должен быть не менее 1600 руб. в месяц.

А.С. Уманский, Е.Г. Медведев.

Ежемесячный взнос в СРО предположительно 500-1000 руб.

Если главную роль в создании Челябинского областного подразделения СРО будет играть страховая компания, то условия страхования в этой компании - самый убедительный довод вступить в создаваемую СРО.

Для удержания управляющих в СРО возможны следующие условия:

- вступительный взнос в компенсационный фонд (50 тыс. руб.) выплатить в рассрочку (ссуда от страховой компании) и только после назначения судом на предприятие;

- аванс по ежегодному страховому полису -7, 5 тыс. руб., полная оплата (45 тыс. руб.) только после назначения судом на предприятие, каждые два года по 15 тыс. руб. - компенсация половины оплаты обязательного обучения.

Г. Устинов.

Взносы нужно платить из доходов арбитражных управляющих. Минимальная сумма по закону - 10000 руб. Это $333. Суды и кредиторы "прижимают" вознаграждение к минимуму. Богатых должников очень мало, в основном это будут отсутствующие должники и предприятия с нулевыми активами и большими долгами. Пусть СРО берет взносы с реальных назначений, после получения средств от должника в виде, скажем, 10% от вознаграждения арбитражных управляющих. Арбитражный управляющий - это частный предприниматель и поэтому обязан позаботиться о своем доходе.

Межрегиональный Центр Экспертов и Профессиональных Управляющих.

Необходимо равное финансовое участие каждого члена Организации в формировании компенсационного фонда или имущества общества взаимного страхования, а также в финансировании текущей деятельности аппарата Организации.

Е. Кудзелько.

Помесячные взносы арбитражного управляющего должны быть дифференцированы и зависеть от назначаемого ему вознаграждения от каждого назначения на должность, бюджета организации, вида арбитражной процедуры.

5.3. Каким должен быть минимальный размер помесячного вознаграждения арбитражного управляющего - участника СРО (с учетом страховых взносов, а также доли вознаграждения, которая направляется им на содержание СРО)

РСНЭ.

Полагаем, что размер вознаграждения, на которое будет давать согласие управляющий при назначении его на конкретное дело, будет определяться индивидуально с учетом следующих параметров:

а) требования к управляющему (вытекающие как из Закона о банкротстве, так и из дополнительных требований к кандидатуре);

б) квалификация и личностные характеристики управляющего;

в) вариант взаимодействия с управляющим;

г) стоимость активов должника и характер его деятельности.

Минимальный размер помесячного вознаграждения, приведенный ниже как справочный, определяется исходя из допущения того, что: чистый доход управляющего (после уплаты налогов, взносов в СРО и уплаты страховых отчислений) - $300 в месяц и не зависит от каких-либо факторов; взносы в СРО не зависят от активов должника и иных факторов и составляют $400 в месяц; страховые премии составляют:

- основная страховка - 0, 25% от страховой суммы 3 000 000 руб.;

- дополнительная страховка: 100 - 300 млн руб. - 0, 75% от страховой суммы; 300 - 1000 млн руб. - 0, 55% от страховой суммы; свыше 1 млрд руб. - 0, 45% от страховой суммы .

При указанных выше допущениях минимальный размер вознаграждения составит: при активах должника 100 млн руб. -$817; 200 млн руб. - $ 938; 600 млн руб. -$ 995; 1100 млн руб. -$1071.

НПЦ КПАУ совместно с РСПП.

Определение минимального размера помесячного вознаграждения арбитражного управляющего должно осуществляться в ходе консультаций СРО и конкретного арбитражного управляющего.

Поскольку арбитражный управляющий может одновременно осуществлять деятельность в отношении нескольких организаций с различным размером вознаграждения, установление СРО обязательного минимального вознаграждения на все случаи нецелесообразно.

НП "СК МГПАУ "Содружество".

Минимальное вознаграждение, на которое СРО будет предоставлять своих членов в качестве кандидатур в арбитражные управляющие, - не менее 25 тыс. руб.

Данные расчета включили расходы управляющего за год (расчеты произведены по минимальному количеству иждивенцев в семье -1 чел., минимальный прожиточный минимум в Ставропольском крае - 1618 руб., минимальная сумма страхового обеспечения - 3 млн руб. при размере годового страхового взноса исходя из 1, 5%, размер уплачиваемых арбитражным управляющим налогов -35, 8% от годового дохода, размер компенсационного взноса - 50, 0 тыс. руб., размер членского взноса - 1600 руб., расходы на обучение по типовой программе, транспортные расходы и т.д.).

При таком размере вознаграждения с учетом своевременных выплат арбитражный управляющий должен иметь возможность проводить процедуры не менее, чем на трех предприятиях, чтобы позволить себе и членам своей семьи жить не на прожиточный минимум.

Средний размер помесячного вознаграждения от 25 тыс. руб. и выше в зависимости от масштабности должника и вида процедур.

Е. Кудзелько.

Размер помесячного вознаграждения арбитражного управляющего с учетом всех расходов не может быть менее 150 000 руб. (с налогами).

5.4. Принципы формирования компенсационного фонда или имущества общества взаимного страхования

РСНЭ.

В краткосрочной перспективе полагаем, что компенсационный фонд СРО будет формироваться в размерах, определенных Законом о банкротстве, а именно - 50 тыс. руб. на каждого члена СРО.

В среднесрочной перспективе возможно увеличение минимального взноса в компенсационный фонд.

НПЦ КПАУ совместно с РСПП.

Компенсационный фонд или имущество общества взаимного страхования формируются в денежной форме за счет взносов членов СРО.

Размер членского взноса в компенсационный фонд (имущество общества взаимного страхования) устанавливается общим собранием членов СРО и не может составлять менее 50 тыс. руб.

В случае, если сумма средств в компенсационном фонде (имуществе общества взаимного страхования) приходящаяся на каждого члена СРО,

стала менее размера членского взноса в компенсационный фонд (имущество общества взаимного страхования), установленного общим собранием членов СРО, Совет СРО принимает решение о внесении членами СРО дополнительных взносов, обеспечивающих увеличение компенсационного фонда или имущества общества взаимного страхования до соответствующего размера.

А. С. Уманский, Е.Г. Медведев.

Учитывая ограничения на нецелевое использование компенсационного фонда, эти средства можно оперативно вернуть в коммерческий оборот.

Межрегиональный Центр Экспертов и Профессиональных Управляющих.

В случае обращения взыскания на средства компенсационного фонда Организации или на имущество общества взаимного страхования вследствие причинения убытков членом Организации данного округа на Окружном Совете лежит обязанность изыскать средства для восполнения потерь Организации и взыскать с поручителей этого управляющего суммы потерь.

До восполнения потерь Организации первичные организации данного округа не имеют права представления своих членов на объекты, тем самым обеспечивается скорейшее восполнение средств компенсационного фонда за счет дополнительных взносов членов Организации в соответствующем округе.

5.5. Принципы имущественных взаимоотношений СРО и арбитражных управляющих -ее членов при разрешении вопросов их добровольного выхода из СРО или их принудительного исключения (должна ли предусматриваться выплата внесенных взносов, в том числе в компенсационный фонд, в этих двух случаях)

РСНЭ.

При выходе участника из СРО или исключении по безвиновным основаниям взнос в компенсационный фонд возвращается.

Участник СРО вправе претендовать на получение доли в компенсационном фонде СРО, которая выплачивается в течение шести месяцев с даты подачи заявления о выходе, при отсутствии оснований полагать, что на компенсационный фонд СРО может быть обращено взыскание в связи с причинением таким участником убытков при осуществлении им полномочий арбитражного управляющего.

Иные взносы, а также часть имущества СРО участнику не возвращаются (необходимо четко указать в уставе).

При исключении участника из состава СРО по виновным основаниям взнос в компенсационный фонд не возвращается, никакие компенсации и выплаты не производятся.

НПЦ КПАУ совместно с РСПП. При выходе либо исключении члена из СРО внесенные им членские взносы возврату не подлежат, за исключением взноса в компенсационный фонд (общество взаимного страхования), который может быть возвращен полностью или частично по решению Совета СРО.

НП "СК МГПАУ "Содружество".

В случае принудительного исключения члена СРО сумма компенсационного взноса не подлежит возврату.

В случае добровольного выхода из СРО оговариваются: срок возврата компенсационного взноса (не менее 6 месяцев) и обязанность предупредить о выходе за месяц.

Межрегиональный Центр Экспертов и Профессиональных Управляющих.

При добровольном выходе обеспечивается механизм возврата средств, внесенных участником в компенсационный фонд.

РГПАУ.

Региональные подразделения самостоятельны в принятии решения о выплате компенсационного фонда при добровольном выходе из СРО.

"Стабильность-97".

Участник СРО вправе в любое время выйти из состава СРО. Он также вправе претендовать на возврат собственного взноса в компенсационный фонд СРО. Иные взносы, а также часть имущества СРО участнику не возвращаются.

При исключении участника (члена) СРО из состава СРО по виновным основаниям взнос в компенсационный фонд возвращается в части, устанавливаемой дисциплинарной комиссией.

А.С. Уманский, Е.Г. Медведев.

Выход или исключение управляющего из саморегулируемой организации в соответствии с заключенными управляющим и компанией договорами предполагает полный возврат всех вложенных средств.

Е. Кудзелько.

В случае добровольного выхода арбитражных управляющих или принудительного исключения из СРО арбитражных управляющих выплата внесенных взносов не может предусматриваться, о чем должны быть внесены соответствующие положения в устав.

5.6. Основные расходные статьи СРО РСНЭ.

Издержки аппарата СРО включают в себя:

а) расходы на оплату труда сотрудников аппарата СРО;

б) налоги;

в) аренду помещений;

г) оплату услуг связи;

д) командировочные расходы;

е) программное и информационное обеспечение (информационные программы типа Гарант, Консультант, офисные программы и др.);

ж) накладные расходы.

Оплата труда сотрудников аппарата СРО.

При определении ориентировочной величины данной статьи расходов мы исходили из следующего:

- участие в общем собрании участников не оплачивается, издержки не компенсируются;

- работа в Совете Партнерства не оплачивается, компенсируются расходы в пределах $100 в месяц (сумма не более $ 900 в месяц);

- работа в контрольной комиссии оплачивается исходя из средней заработной платы $ 1000 в месяц (сумма около $ 10 000 в месяц);

- участие в дисциплинарном комитете не оплачивается. Оплачивается время, затраченное назначенным для рассмотрения конкретным членом дисциплинарного комитета конкретного дела (сумма не должна составить более $ 1000 в месяц);

- работа в Конкурсной комиссии оплачивается исходя из среднего вознаграждения $ 500 в месяц (сумма не более $ 2000 в месяц);

- Президент СРО, Главный бухгалтер СРО (сумма $ 3000 в месяц);

- иные специалисты (сумма не более $1100 в месяц).

Суммарные расходы на оплату труда составят ориентировочно $ 18 000 в месяц.

При сопровождении процедур банкротства, проводимых арбитражными управляющими -членами СРО, появятся дополнительные расходы на оплату труда сотрудников аппарата СРО, которые будут компенсироваться за счет дохода от сопровождения.

Налоги в СРО будут взиматься только с фонда оплаты труда и в настоящее время составляют 35, 6% от фонда оплаты труда. Соответственно ориентировочная сумма налогов составит $ 6408 в месяц.

По нашим расчетам, СРО должна будет арендовать помещения площадью около 200 кв.м. Ориентировочная стоимость аренды одного квадратного метра в год в Москве составляет $ 450 (включая коммунальные платежи).

Таким образом, годовая арендная плата составит $ 90 000 в год, что в пересчете на ежемесячную плату составит $ 7500.

Оплата услуг связи: по нашим оценкам, оплата услуг связи (почта, телефон, факсимильная связь, электронная почта) составит около $ 2000 в месяц.

Командировочные расходы: по нашим оценкам, командировочные расходы (для целей проведения проверок) вряд ли превысят $ 2000 в месяц. Программное и информационное обеспечение: расходы на программное и информационное обеспечение (информационные программы типа Гарант, Консультант, офисные и иные программы) составят около $ 1000 в месяц.

Накладные расходы (канцелярские товары, офисные принадлежности) не должны превысить $ 1000 в месяц.

Таким образом, совокупные затраты на содержание аппарата СРО составят приблизительно $ 38 000 в месяц.

Разумеется, указанные выше цифры следует рассматривать исключительно как ориентировочные и развитие ситуации с рынком услуг по банкротству может привести (и, скорее всего, приведет) к необходимости их корректировки или в сторону увеличения, или в сторону уменьшения.

НПЦ КПАУ совместно с РСПП.

Основные расходы СРО можно разделить на две группы:

1) разовые расходы, связанные с начальным этапом функционирования СРО;

2) текущие (постоянные) расходы.

К первой группе - разовым расходам необходимо отнести:

- расходы по регистрации юридического лица (оплата государственной пошлины, услуг нотариата, изготовление печати, штампов и т.п.);

- расходы на проведение конкурсов для лиц, желающих стать членами СРО (оплата публикаций о проведении конкурса, аренда помещений, командировочные расходы);

- освещение в средствах массовой информации сведений о создании СРО;

- приобретение вычислительной и иной офисной техники;

- приобретение мебели, канцелярских товаров;

- разработка Интернет-сайта СРО.

Ко второй группе - текущим расходам относятся:

- вознаграждение работникам СРО, включая расходы по ЕСН и налогу на доходы физических лиц;

- аренда помещения;

- обслуживание вычислительной и иной офисной техники;

- хозяйственные расходы (канцелярия, расходные материалы);

- услуги телефонной, в том числе мобильной, связи;

- оплата выделенного Интернет-канала и поддержание Интернет-сайта;

- освещение в средствах массовой информации сведений о деятельности СРО.

Данные расходы являются приблизительными и составлены по центральному аппарату СРО в г. Москве.

НП "СК МГПАУ "Содружество".

Основные расходы СРО - на содержание аппарата (заработная плата, налоги, аренда помещения, коммунальные услуги, связь, транспортные расходы, командировочные расходы, хозяйственные расходы и т.д.).

Фонд оплаты труда при средней заработной плате работников аппарата СРО 5000 руб. в месяц составляет 15 чел. х 5000 руб./чел. в месяц х 12 мес.= 900 000 руб.

Накладные расходы на обеспечение деятельности СРО - 100% от ФОТ аппарата СРО, т.е. 900 тыс. руб.

Расходы на приобретение и содержание оргтехники, телефон, командировки, расходные материалы и др. без учета платы за аренду помещений и коммунальные услуги составят примерно 70 тыс. руб. в год.

Итого расходы СРО в год: 900 тыс. руб. + 900 тыс. руб. + 70 тыс. руб. = 1870 тыс. руб. (т.е. это минимальные расходы).

Межрегиональный Центр Экспертов и Профессиональных, Управляющих.

Управленческие расходы на функционирование Организации, в том числе на обеспечение надзорных функций, минимальны за счет переноса центра финансовой ответственности вниз. Это достигается за счет того, что контрольные функции выполняют экспертные организации на местах, в первичных организациях, и распределенный Надзорный орган на окружном уровне.

РГПАУ.

С целью минимизации затрат на содержание аппарата СРО целесообразно сконцентрировать административные и надзорные функции в едином центре. При этом такие затраты (зарплата, аренда помещения, связь, командировочные расходы и пр.), по нашим оценкам, составят около $ 500 тыс. в год. Если предположить, что эти затраты должны покрываться членскими взносами, т.е. восполняться из вознаграждения арбитражных управляющих, то легко вычислить, что чистый доход $ 300 в месяц управляющий будет иметь (после выплаты страховых отчислений, взносов в СРО, налогов) при размере его вознаграждения $ 1300 в месяц.

В текущей экономической ситуации в стране представляется маловероятным обеспечить такой средний уровень вознаграждения управляющего, особенно в периферийных регионах. Очевидно, что в настоящий момент невозможно компенсировать затраты на содержание аппарата СРО только членскими взносами.

Можно попытаться уменьшить затраты на содержание аппарата за счет переноса ряда управленческих функций, например надзора, в регионы. Однако ясно, что затраты на содержание отдела по надзору в Центре (3 - 5 человек) на порядок меньше, чем содержание надзорных подразделений (по 1 - 2 человека) в каждом представительстве (в 20-30 представительствах будет 40- 60 человек). Поэтому такая псевдоэкономия приведет только к росту общих управленческих расходов по СРО.

"Российский стандарт".

Основные статьи расходов: - капитальные вложения в активы и основные фонды СРО для обеспечения его деятельности;

- текущие расходы по обслуживанию активов и основных фондов;

- текущие расходы по содержанию аппарата управления;

- текущие расходы, связанные с выполнением основной деятельности арбитражных управляющих и обслуживающих их организаций (аудиторы, оценщики, аналитики и т.д.)

А. С. Уманский, Е.Г. Медведев.

Предполагаются следующие затраты на содержание областного подразделения саморегулируемой организации:

- аренда помещения: 10 тыс. руб. в месяц;

- заработная плата персонала: исполнительный директор - 10 тыс. руб., бухгалтер - 6 тыс. руб., секретарь - 4 тыс. руб.;

- периодические публикации (газеты, телевидение, радио) и собственное СМ И (предположительно - сайт в Интернете) - 10 тыс. руб. в месяц. Всего - около 40 тыс. руб. в месяц.

П. Копытов.

Стоимость содержания СРО будет доходить до $ 30 000 в месяц.