ФОНДОВЫЙ РЫНОК ВЗЯТ ПОД КОНТРОЛЬ
Сегодня будут официально опубликованы два постановления ФКЦБ: "О внутреннем контроле за профучастниками рынка ценных бумаг" и "О требованиях, предъявляемых к организаторам торговли на рынке ценных бумаг". С этого момента надзор за деятельностью участников фондового рынка резко ужесточается.
Постановление "О внутреннем контроле за профучастниками рынка ценных бумаг" было принято в целях реализации требований закона об отмывании. По словам зампреда ФКЦБ Геннадия Колесникова, теперь все организации, осуществляющие операции с денежными средствами и иным имуществом (брокеры, дилеры и управляющие ценными бумагами), должны разработать и утвердить собственные правила внутреннего контроля. "Предусматривается, что внутренний контроль будет частью общей системы надзора за деятельностью компании", - отмечает зампред ФКЦБ. Ответственным за внутренний контроль будет руководитель компании, а за разработку самой программы контроля - специальный сотрудник.
Правила внутреннего контроля должны будут давать четкое определение операций, в отношении которых могут возникнуть подозрения, что они осуществляются в целях отмывания доходов, полученных преступным путем. Руководитель компании будет обязан докладывать в комитет по финансовому мониторингу обо всех операциях, вызывающих подозрение. При этом в постановлении ФКЦБ оговаривается, что в системе внутреннего контроля должны участвовать все сотрудники организации.
Второе постановление ФКЦБ напрямую коснется организаторов торговли на рынке ценных бумаг. Глава комиссии Игорь Костиков не раз выражал недовольство состоянием российских бирж и обещал принять ряд мер, направленных на ужесточение контроля за ними. Постановление "О требованиях, предъявляемых к организаторам торговли на рынке ценных бумаг" предписывает биржам создать подразделения, осуществляющие внутренний контроль за деятельностью торговой площадки. Таким образом, будет введена трехуровневая система контроля: биржа будет осуществлять надзор за брокерами и контролировать саму себя, а биржу будет контролировать ФКЦБ. Одновременно устанавливаются новые правила и сроки предоставления отчетности в ФКЦБ - как регулярной, так и оперативной, если происходит какое-либо существенное событие.
Согласно российскому законодательству, новые положения ФКЦБ вступят в силу ровно через десять дней после их опубликования в "Российской газете". Однако уже сейчас профучастники рынка проявляют неподдельное беспокойство. Несмотря на то что ФКЦБ не раз декларировала, что намерена навести дисциплину на биржах и в брокерских компаниях, к этому относились как к чему-то весьма отдаленному. И многие оказались просто не готовы к новым реалиям.
СЕРГЕЙ ТЯГАЙ, 52, стр. 7, Коммерсант
27.03.2002
|
